波特鑽石理論模型

波特鑽石理論模型

波特鑽石理論模型(Michael Porter diamond Model)又稱鑽石理論及國家競爭優勢理論,是由美國哈佛商學院戰略管理學家麥可·波特於1990年提出的,用於分析一個國家如何形成整體優勢,因而在國際上具有較強競爭力。


背景

有關國與國之間從事貿易的利弊分析和國際貿易理論學說發展至今已有四百多年歷史,理論學說也分流多派。

波特鑽石理論模型波特鑽石理論模型
從十六至十七世紀時鼓勵出口、限制進口的“重商主義理論”,到亞當·斯密大衛·李嘉圖倡導自由貿易的國際貿易“絕對優勢理論”和“比較優勢理論”,到20世紀初期強調國家資源優勢的“Heckscher—Ohlin理論”,到六十年代中期雷蒙·弗農提出的“產品成長階段理論(又叫產業生命周期理論)”,再到七十年代出現的著眼於有限市場、規模經濟和捷足先登者優勢的“新貿易理論”等,無不試圖在前人的理論基礎上,面對飛速發展變化的世界經濟與貿易格局,提出更完善、更貼近現實的國際貿易理論。

1990年,哈佛商學院麥可·波特(Michael Porter)出版了他的《國家競爭優勢》一書,書中提出的“國家競爭優勢”理論(也稱“波特鑽石理論”),便是這一系列國際貿易理論中的最新成果。

麥可·波特進行國家競爭優勢理論研究的目的非常直接和清楚:他希望確定在國際經濟和貿易競爭中,為什麼有的國家成功,而有的國家卻失敗。波特的《國家競爭優勢》一書及其理論是他與同事對遍布十個國家的一百個行業進行研究後的成果。

如同在他之前的新貿易理論學者們一樣,波特認為現有的國際貿易理論存在一定的缺陷,即問題的關鍵是應當揭示為何一個國家在某個特定行業能夠獲得國際性的成功並進而取得壟斷性的行業地位。譬如,為何日本在汽車工業經營如此出色?為何瑞士在精密儀器設備和化學藥品生產和出口領域獨領風騷?為何德國美國化學工業占盡優勢?從國家資源角度論述國際經濟貿易的Heckscher—Ohlin理論無法圓滿回答這些問題,比較優勢理論也只能給出部分的解釋。按照比較優勢理論,瑞士在精密儀器設備和化學藥品生產和出口領域獨領風騷,是由於它在這些行業最有效地運用了它擁有的資源。這固然正確,但卻依然無法解釋為何瑞士能夠在該行業比英國德國西班牙有更高的生產力。波特等人的研究試圖揭開這個謎。

邏輯起點

波特鑽石理論模型邏輯起點-比較競爭優勢理論
國家競爭優勢理論的邏輯起點應當是絕對優勢理論。國家優勢理論最早源於亞當·斯密的絕對優勢論或稱絕對成本論。該理論認為每個國家均有其絕對有利的適合某些特定產品生產的條件,如果各國都按照其絕對有利的生產條件去進行專業化生產並彼此交換產品,那么它們就能有效地利用各自的資源、勞動力和資本,從而有效地提高生產效率,增加貿易各國的物質財富和社會福利。實際上這也是競爭,不過這是一種低層次自然稟賦差異的競爭罷了。

斯密理論固然正確,但有一個前提條件是各國都存在有別於別國的自然稟賦,或後天的有利生產條件,即一個國家在某種產品的生產上有絕對優勢。如果一個國家在任何商品生產上都沒有絕對優勢,那么這個國家是否可以參加國際分工呢?大衛·李嘉圖的比較成本論解決了這一問題。根據斯密的觀點,一個國家輸出的商品一定是生產上具有絕對優勢,生產成本絕對低於他國的商品,大衛·李嘉圖進一步發展了這一觀點,他認為一個國家不一定生產各種商品,而應集中生產那些利益較大或不利較小的商品,然後通過國際貿易,出口在生產率方面具有比較優勢的商品,進口在生產率方面具有比較劣勢的商品,在資本和勞動力不變的情況下,增加生產總量提高社會福利水平。這就是比較優勢論。

比較優勢論成功地解決了絕對優勢論所無法回答的問題,但到底什麼原因造成了各國在生產不同產品上的比較成本差別呢?在這方面,Heckscher—Ohlin要素稟賦理論作出了合理的解釋。根據該理論,在不同國家同種產品的生產函式相同的條件下,比較優勢產生的根源在於各國生產要素相對稟賦的不同,以及不同商品生產在要素使用密集型式上的差別。因此,各國應當生產出口那些密集使用本國相對充裕生產要素的產品,而進口那些密集使用本國相對稀缺要素的產品。

上述理論在解釋現實中的某些貿易形態上相當成功,並在較長時期內構成了國際分工與貿易理論的主流,但它們終究只是粗略考察供給因素對國際貿易的影響,忽略了需求因素對國際貿易的影響。此外,國際貿易已經漸漸向著要素稟賦、收入水平相近的國家間的貿易發展,收入越高的國家之間,其相同產業中相似產品的“產業內貿易”越發達,這無疑構成了對要素稟賦理論的挑戰。在這種背景下,第二次世界大戰後的西方國際貿易理論出現了多元化的趨勢,湧現了諸如新要素貿易理論、收入偏好理論、產品生命周期理論、產業內貿易理論等各具特色的解釋框架,大大深化了人們對國際分工、貿易和競爭的理解。但由於它們只是對貿易現實的某一方面進行的解釋,又各有自己的特殊假設,相互之間以及與傳統比較優勢理論間尚未建立起有機的聯繫,所以還存在著相當的局限性。貿易實踐的發展,呼喚著更具統一性和說服力的國際貿易理論的出現。美國哈佛商學院的麥可·波特(Michael Poter)1990 年出版了《國家競爭優勢》一書,書中提出的“國家競爭優勢”理論(也稱“波特鑽石理論”),發展了傳統比較優勢理論,實現了從比較優勢到競爭優勢的飛躍。

內容

波特鑽石理論模型鑽石模型
比較優勢理論實際上也是一種競爭理論,不過它強調的是一國處於相對優勢的行業和產品參與國際競爭,而不是一國的所有行業和產品都參與國際競爭,形成整體競爭優勢。

波特國家競爭優勢理論的中心思想是一國興衰的根本在於國際競爭中是否贏得優勢,它強調不僅一國的所有行業和產品參與國際競爭,並且要形成國家整體的競爭優勢,而國家競爭優勢的取得,關鍵在於以下四個基本要素和兩個輔助要素的整合作用。

1.資源與才能要素

指一個國家的生產要素狀況,包括人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎設施。

雖然國家資源要素是Heckscher—Ohlin理論的中心,麥可·波特從生產要素特徵的角度給予了詳盡和新穎的分析。他把各種要素按等級劃分成基本要素(或初級要素)和高級要素兩大類,前者包括自然資源氣候地理位置人口統計特徵,後者包括通訊基礎設施、複雜和熟練勞動力、科研設施以及專門技術知識。波特認為,高級要素對競爭優勢具有更重要的作用。更重要的是與自然賦予的基本要素不同,高級要素是個人、企業以及政府投資的結果。因此,政府在基礎教育和高等教育的投資—通過提高人口的普通技能和知識水平,通過刺激和鼓勵在高等教育與科研機構的高級研究—將極大地提高國家的高級要素質量。

高級要素與基本要素之間存在著複雜的關係。基本要素可以為一國提供一些初始的優勢,這些優勢隨著在高級要素方面的投資得到加強和擴展。反過來講,基本要素方面的劣勢地位會形成一種向高級要素方面投資的壓力。日本便是這種現象的一個最明顯的例子。作為一個嚴重缺乏可耕地和自然礦產資源的國家,日本通過國民教育投資,創造了豐富的高級才能要素。事實上,日本擁有的龐大的工程師隊伍(工程系畢業生占人口百分比大大超過美國,同德國等排世界前列),是日本在許多製造行業取得成功的關鍵所在。

波特鑽石理論模型波特鑽石理論-需求條件
2.需求條件

指對某個行業產品或服務的國內需求性質。

波特理論十分強調國內需求在刺激和提高國家競爭優勢中的作用。一般說來,企業對最接近的顧客的需求反應最敏感。因此,國內需求的缺點對塑造本國產品的特色,產生技術革新和提高質量的壓力起著尤其重要的作用。波特認為,如果一國內的消費者是成熟複雜和苛刻的話,會有助於該國企業贏得國際競爭優勢,因為成熟複雜和苛刻的消費者會迫使本國企業努力達到產品高質量標準和產品創新。日本國內成熟複雜和高知識水平的照相機購買者就刺激了日本照相機工業不斷改進照相機質量和不斷推出革新型號。行動電話通訊設備生產工業也有同樣的例子。歐洲斯堪第納維亞地區成熟複雜和苛刻的顧客促使本地兩大電信設備製造廠商—芬蘭的“諾基亞(Nokia )”和瑞典的“愛立信(Ericsson)”早在其它已開發國家對行動電話需求形成之前就開始大規模投資行動電話技術。結果,“諾基亞(Nokia)”、“愛立信(Ericsson)”,以及摩托羅拉(Motorola)”成為當今全球行動電話設備行業的三大巨頭。

3.關聯和輔助性行業

指國內是否存在具有國際競爭力的供應商和關聯輔助行業。

在國內擁有具備國際競爭力的供應商和關聯輔助性行業,是一個行業能夠取得國家競爭優勢的第三個條件。關聯行業和輔助行業在高級生產要素方面投資的好處將逐步擴溢到本行業中來,從而有助於該行業取得國際競爭的有利地位。瑞典在製造組裝金屬產品領域(如滾珠軸承、切割工具)的優勢便依靠瑞典自身特種鋼工業的技術力量。直到八十年代中期都處於世界領先地位的美國半導體工業技術,是美國個人電腦和其它幾個技術先進的電子產品取得全球性成功的基礎。同樣,瑞典製藥業的發達與成功,同其早先在技術關聯的染料工業的國際成就密切聯繫。

這種行業發展過程的結果之一是一個國家內成功的行業趨向聚集,形成關聯行業集群。這是波特研究成果中最有影響力的發現。德國的紡織和服裝行業就是這樣的一個關聯行業集群。它包括從高質棉羊毛合成纖維縫紉機針的生產、加工、製造,到範圍廣闊的紡織機械領域。

波特鑽石理論模型競爭企業的表現
4.企業戰略、結構和競爭企業的表現

指一國內支配企業創建、組織和管理的條件,以及國內競爭的本質。

波特模型中第四個促成國家競爭優勢的條件,是國內企業的戰略、結構和競爭狀況。他在此主要提出兩個觀點。第一,不同的國家有著特色各異的“管理意識形態”,這些“管理意識形態”幫助或妨礙形成一國的競爭優勢。例如,在德國和日本企業中,工程師背景的人在最高管理層占據重要的支配地位。波特將此歸結為這些國家企業注重加工製造過程和產品設計的原因。與此相對,在許多美國企業中,財務管理背景的人在最高管理層占據重要的支配地位。波特將此同許多美國企業中(尤其在七十年代和八十年代)缺乏對改進加工製造過程和產品設計的關注聯繫在一起。他同時認為,財務管理在企業中的支配性質導致了相應的對短期財務回報最大化的過分強調和追求。這些不同的管理意識形態的一個後果,是在工程技術為基礎、加工製造過程和產品設計問題至關重要的行業中,美國企業(如汽車工業)的競爭力相對喪失。

第二,一個行業中存在激烈的國內競爭與該行業保持競爭優勢二者之間存在密切的聯繫。激烈的國內競爭引導企業努力尋求提高生產與經營效率的途徑,反過來促使它們成為更好的國際競爭企業。國內競爭給企業帶來創新、改進質量、降低成本、通過投資提升高級生產要素等一系列壓力。這一切都有助於產生具有世界競爭力的企業。波特引用和描述了日本的競爭情況:

“在世界範圍內,國內競爭對行業的壓力和作用沒有再比日本更顯著的了。那是一種‘全面戰爭’狀態,其中許多企業以至不能實現利潤。以強調市場份額為目標,日本企業處於不斷地超越競爭對手的拼搏中。股票價格劇烈地波動起伏。商業出版物突出地報導著企業的市場演變過程。煞費苦心設計的名次評比指標測量著哪些公司最受大學畢業生的青睞。新產品的推出和工藝發展的速度達到令人瞠目的程度。”

波特將這四方面的特質構成一個菱形, 並認為當某些行業或行業內部門的菱形條件處於最佳狀態時,該國企業取得成功的可能性最大。波特菱形同時還是一個互相促進增強的系統,任何一個特質的作用發揮程度取決於其它特質的狀況。比如,良好的需求條件並不能導致競爭優勢,除非競爭的狀態(壓力)已達到促使企業對其做出反應的程度。

在四大要素之外還存在兩大變數:機遇和政府,這是另外兩個能夠對國家菱形條件產生重要影響的變數,機會是無法控制的,政府政策的影響是不可漠視的。譬如,包括重大技術革新在內的一些機遇事件會產生某種進程中斷或突變效果,從而導致原有行業結構解體與重構,給一國的企業提供排擠和取代另一國企業的機會。政府部門通過政策選擇,能夠削弱或增強國家競爭優勢。例如,法規可以改變國內需求條件,反托拉斯政策能夠影響行業內競爭的激烈程度,政府在教育領域的投資可以改變才能資源等。(1994年,美國政府以違反反托拉斯法為由拒絕了Microsoft 軟體公司以13億美元收購製作“Quicken”金融管理軟體Intuit,Inc.的申請,其目的之一就是阻止壟斷,促進行業內部競爭)。

波特的基本觀點就是一個國家在某個行業取得國際成功的可能性程度是該國資源與才能要素、需求條件、關聯和輔助性行業以及戰略、結構和競爭企業四個方面綜合作用的結果。他不僅認為“菱形”中四個組成部分應當同時存在,方可有效地影響和促進競爭力的發展,而且還極力強調政府對四個組成部分中的任何一個方面都可以產生積極或消極的影響。政府行業補貼、資金市場政策、教育政策等影響到該國資源與才能要素。通過制訂國內產品標準以及規範和影響購買者需求的法規,政府可以培育和塑造國內需求及其性質。通過政策和法令,政府可以影響某個行業的關聯和輔助性行業。通過資金市場法規、稅收政策和反托拉斯法等手段,可以影響行業企業之間的競爭。

影響

波特鑽石理論模型波特鑽石理論的影響
波特的“鑽石”模型——一種理解國家或地區全球競爭地位的全新方法,現在已經成為國際商業思維中不可或缺的一部分。波特的“集群”觀點或相互聯繫的企業、供應商、相關產業和特定地區的組織機構組成的群體,已經成為企業和政府思考經濟、評估地區的競爭優勢和制定公共政策的一種新方式。波特的理論已經指導了紐西蘭和其他地方國家競爭力的重新評估。他的觀點和親身參與研究形成了一些國家和地區的戰略,如荷蘭、葡萄牙哥斯大黎加印度等國家以及中國台灣美國麻薩諸塞州加利福尼亞州和巴斯克縣等地區。上百種集群戰略已經在全球遍地開花了。在激烈的全球競爭時代,這種開拓性的研究已經成為衡量未來所有工作必需的標準。

政策價值

波特鑽石理論模型企業資源-競爭力
與其他國際貿易理論相比,國家競爭優勢理論有多方面的重大突破。它不僅對當今國際經濟和貿易格局進行了理論上的概括和總結,而且對國家未來貿易地位的變化有一定的前瞻性和預見性,為從事國際經濟貿易理論研究及其政策的制定提供了全新的思路。

1.國家競爭優勢形成的關鍵是優勢產業的建立和創新

波特指出,只有抓住產業這個經濟運行的主體進行分析,才能正確理解國家競爭優勢的形成。而國家競爭優勢的形成,關鍵在於優勢產業的建立,凡優勢產業大多是生產效率高的產業,而產業不斷提高生產率的源泉在於企業建立和培育自我加壓、不斷進取的創新機制。

國家競爭優勢理論,對於企業建立積極進取的創新機制不無深刻的啟迪。

(1)企業應有不畏風險的創新精神

企業在創新過程中肯定有風險,但不能迴避風險相反要迎接挑戰。通過創新化險為夷,變挑戰為機遇,比如開拓市場,就要主動尋找最為挑剔、最難侍候的顧客,並充分滿足其需求。同時企業要主動尋找最富有挑戰性的競爭者並與之公平競爭。為了保證競爭的成功,企業內部應儘可能嚴格地制定管理規範、質量標準,並嚴格實施。此外企業要通過提高待遇,營造良好的工作環境,並做到人盡其才,以防人才外流,提高雇員對企業的忠誠度和他們的工作技能。

(2)企業要建立創新環境預警系統

通過這一系統不斷觀察和分析顧客需求、技術開發、行銷渠道等方面的形勢變化,以利於在創新競爭中先發制人、掌握主動權。

(3)企業創新應以國內為本

在本國進行核心戰略制定、關鍵技術研究和主導產品的開發,並努力協助本國上游產品供應者,提高效率,同時要促進客戶不斷提高需求檔次,並與它們共同合成優勢產業群,為保證優勢產業群具有強勁的國際競爭力,並經久不衰,企業在規模經濟的前提下,應抵擋住合併的誘惑,刻意保留國內競爭者,努力開拓國際市場,通過艱難的國內外競爭換取高效率。

(4)在與國外廠商的合作中,爭做元帥,不當士兵。企業與國外廠商合作不能成為長期合作中的士兵(追隨者),必須建立起元帥的領導地位。否則這種合作會限制企業追求卓越、不斷進取。

波特鑽石理論模型國家競爭優勢
2.國家競爭優勢的提高,有賴於政府作用的發揮

國家競爭優勢理論系統地闡述了政府在提高競爭優勢中所發揮的作用。波特認為,政府在提高國家競爭優勢中應起一種催化和激發企業創造欲的作用。政府政策成功的關鍵既不是越俎代庖,也不是無所作為,而在於為企業創造一個有利於公平競爭的外部環境。

波特理論對於政府制定政策指導意義深刻之處在於:

(1)政府不僅要承擔一些基本、公用事業的職責(例如,初、中級教育、基礎設施建設、全民醫療保健等,政府應根據國力,逐年加大對它們的投資),同時還應特別注重對國內專門要素的培育,這裡的專門要素是指那些高級、且與特定產業關聯,並對形成競爭優勢有特殊意義的那些生產要素,如一些專門性高級技工、與新興工業直接接軌的科研機構等。

(2)政府要致力於營造一個市場化的巨觀環境,要讓生產要素市場和金融市場健康有序地運行,那些以種種理由故意壓低生產要素價格和本國貨幣匯率,甚至冠之以各種名目的政府補貼,試圖以此來提高本國產品在國際市場競爭力的政策,最終往往是事與願違。

(3)政府要強制實施產品質量、安全與環境標準,促使企業技術創新及產品質量創新,更好地滿足顧客和全社會的需要。相關措施應當趕超國際標準,從而使得本國企業有可能在國際競爭中捷足先登處於有利地位,

(4)政府要制定並有效實施反壟斷法,防止國內同產業的企業間的超出一定限度的橫向聯合或合謀壟斷。在觀念上必須拋棄“合併、兼併必然有益”的理念,認識到壟斷可能嚴重損害企業活力。甚至在鼓勵國內大企業之間搞合作研究開發這類問題上,政府也要謹慎,因為企業獨立的研究開發有利於增強企業技術和產品的獨特性,促進企業發揮創造力。

(5)政府要放寬對於國際貿易的管制,貿易政策的重點,是促進貿易各國相互開放市場,而不是相互設立配額和提高關稅。

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