證券公司監管實務

作品目錄

第一編 證券監管理論與實務研究
1.規範經營，防範風險，提高證券經紀公司的經營管理水平
2.監管框架與證券商內部控制
3.轉變監管觀念，加強證券公司檢查工作
4.依靠技術支持，提高監管效率
5.關於《證券公司檢查辦法》有關問題的說明
6.轉變觀念、加強管理，推動投資銀行業務規範發展
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第二編 證券監管相關法律法規
1.中華人民共和國證券法
2.證券公司內部控制指引
3.證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
4.關於填報證券公司自營業務人員情況表的通知
5.證券公司檢查辦法
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第三編 證券公司及證券營業部名錄
1. 證券公司名錄
2.證券營業部名錄
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