圖書信息
出版社: 西南財經大學出版社; 第1版 (2009年1月1日)
平裝: 114頁
正文語種: 簡體中文
開本: 16
ISBN: 7811381702, 9787811381702
條形碼: 9787811381702
尺寸: 22.8 x 16.4 x 0.8 cm
重量: 181 g
內容簡介
《融資融券實務》將為你系統介紹融資融券概念，融資融券的交易模式、特性，融資融券業務對市場的影響，融資融券管理制度與交易規則，保證金計算及擔保物管理，標的證券與賬戶體系，客戶的徵信與選擇，與融資融券業務有關契約，風險控制與監管，相關法律，等等。了解這些是你投資和決策所必需的，希望此書能帶給大家一些有益的幫助。
當融資券遇上金融危機，會鑄就巨大的機會嗎？接受新知識，熟悉新規則，感悟新變化，你就在積累新成功。全新的融資融券業務帶來全新的投資機遇，你準備好了嗎？
熟悉融資融券，巧用融資融券，股市漲跌都能賺錢。
大膽預測：融資融券推出之際將是股市趨勢改變之時。
人們以前投資股票，股價下跌的話就會虧錢，但現在有了融資融券這個新業務，即使股價下跌也能提供盈利機會。這到底是什麼投資工具？原理是什麼？有那些規則？怎樣操作？
目錄
第一章 融資融券概述
第一節 信用交易與融資融券概念
一、信用交易概念
二、融資融券概念
三、融資融券的作用
第二節 各國和地區融資融券的交易模式簡介
一、美國分散信用模式
二、日本集中信用模式
三、中國台灣雙軌制信用模式
四、我國融資融券業務的模式
五、我國推出融資融券業務的歷程
第二章 融資融券的特性和對姿本證券市場的影響
第一節 融資融券的特性
一、疏通市場資金，加速資金周轉
二、雙重信用的特性
三、財務槓桿效應
四、巨觀可調控性
第二節 對資本證券市場的影響
一、對流動性的影響
二、緩衝市場巨幅震盪
三、提供對沖避險工具
四、增加了證券金融機構盈利來源
第三章 我國融資融券業務的管理制度
第一節 融資融券業務資格管理
一、融資融券業務資格
二、申請融資融券業務試點時應向證監會報送的材料
三、對融資融券業務的審批
四、融資融券交易許可權申請
第二節 證券公司融資融券業務管理
一、融資融券業務管理的基本原則
二、證券公司管理原則與各部門職責
第三節 融資融券業務賬戶管理
一、證券公司的賬戶體系
二、客戶的賬戶體系
三、客戶申請、徵信與選擇
第四章 融資融券操作實務
第一節 融資融券業務有關契約
一、當事人相關信息
二、訂立契約的目的和依據、術語釋義
三、雙方的聲明與保證
四、信用賬戶的有關內容
五、約定融資融券特定的財產信託關係
六、約定保證金比例、折算率、標的證券範圍
七、約定信用額度、期限、利率和費用
八、交易操作約定
九、約定強制平倉條件、違約金的計算與債務清償
十、約定權益處理事項
十一、載明通知與送達的有關事項
十二、其他事項
第二節 客戶開戶、提交擔保品與授信
一、客戶開戶的一般規定
二、客戶開立信用證券和資金賬戶應提交的材料
三、融資融券保證金的提交
四、融資融券的授信
第三節 融資融券交易風險揭示
一、《融資融券交易風險揭示書》
二、風險特別提示
第五章 融資融券交易制度
第一節 融資融券的交易規則
一、融資融券交易的一般規則
二、標的證券
第二節 保證金計算及擔保物管理
一、有價證券沖抵保證金的計算
二、融資融券保證金比例及計算
三、保證金可用餘額及計算
四、客戶擔保物的監控管理
第三節 相關權益的處理
一、對證券發行人的權利的行使
二、證券發行人派發紅利的處理
三、其他權益的處理
四、融券交易期間權益的處理
第四節 交易信息披露與報告
一、交易所在開市前向市場公布信息
二、證券公司向管理部門的信息報告
三、其他信息報告
第六章 融資融券業務風險及監管措
第一節 風險概述與國外經驗
一、融資融券的特徵
二、融資融券的風險類型
三、國外證券市場對融資融券的監管實踐與經驗
第二節 我國證券公司融資融券業務風險與控制
一、證券公司融資融券業務風險類型
二、證券公司融資融券業務風險控制措施
第三節 融資融券業務的監管制度
一、交易所的監管
二、登記結算機構的監管
三、客戶信用資金存管銀行的監管
四、客戶查詢
五、信息公告
六、證監會派出機構的監管
第四節 法律責任
一、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的法律責任
二、《證券公司監督管理條例》規定的法律責任
附錄一
一、哪些投資者可以參與融資融券交易？
二、哪些證券公司可以開展融資融券業務試點？
三、投資者進行融資融券交易前應做什麼準備工作？
四、融資融券交易申報內容具體包括哪些？
五、對融券賣出申報價格有什麼限制？
六、投資者如何了結融資交易？
七、投資者如何了結融券交易？
八、融資融券期限最長是多少？
九、對投資者信用證券賬戶有何限制？
十、融資融券和股指期貨有何關係？
十一、標的證券的機會有多大？
十二、融資融券業務試點會不會導致任意做空的現象？
十三、投資者可能面臨的風險有哪些方法？
十四、融資買進對象和技術上買進有哪些？（僅供參考，風險自負）
十五、融券做空對象和技術上賣出有哪些方法？（僅供參考，風險自負）
附錄二
《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則》
《上海證券交易所融資融券交易試點實施細則》
《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
附錄三
融資融券標的證券（試點期間）
