業務資格
代理還本付息、分紅派息資格
證券代保管、鑑證資格
證券登記開戶資格
滬、深交易所會員資格
網上證券委託業務資格
為期貨公司提供中間介紹業務資格（IB業務資格）
經營外資股業務資格
公司治理
完善的法人治理結構
浙商證券建立了股東會、董事會、監事會等在內完善的法人治理結構，形成了“產權清晰、權責明確”法人治理框架，使公司權力機構、決策機構、執行機構和監督機構各司其職、相互制衡。
公司董事會下設戰略委員會、提名與薪酬委員會及審計與風險控制委員會等專業委員會。公司建立了獨立董事制度，目前董事會中三分之一成員為獨立董事，且均為來自會計、法律、金融等領域的專家或學者，在法人治理結構上形成了浙商證券特色。
企業文化
公司使命
秉承浙商精神，運用浙商智慧，弘揚浙商文化，發揮專業協作優勢，通過提供優質的證券中介服務，為客戶創造
卓越價值，與員工一起茁壯成長，向股東提供合理回報，與社會共同和諧發展。唯有不斷的發展，創新，才能適
應市場和不辱使命。
戰略定位
立足浙江經濟並主動對接區位優勢，依託以上海為中心的長三角金融市場，有層次有步驟地開拓金融市場，服務
全國；以浙商企業群體中的高淨值客戶為重要服務對象，提供專業化、個性化服務和各種金融工具；細分市場，
深入挖掘中小企業客戶，滿足中小企業各項資本運作需求，與中小企業一起成長。
戰略目標
通過五年(2007－2011）時間的努力，發展成為經營規範、富有特色、業績優良及與浙江經濟地位相匹配的國內
優質證券服務商。
合規管理
健全的合規體系、強大的風險控制能力
浙商證券秉持“規範經營、穩健發展”的經營理念，倡導合規管理人人有責，合規管理事在人為的全員合規文化，倡導並推行誠信、正直、守法的行為準則，培育全體工作人員的合規意識，倡導和推進合規文化建設，及時、有效地防範和應對合規風險。以規範經營、理性投資為導向，開展陽光業務、賺取陽光利潤，維護投資者資產的合法權益，保障投資者交易的安全實施和資產的安全。
借鑑國際先進的風險管理理念，倡導推行全面風險管理體系，以完善的法人治理機構和先進的風險管理技術為手段，建立了層次清晰、分工合理、職責明確、相互協調和制約的風險管理流程和內部控制制度，堅持動態、實時風險監管模式，對各類風險進行了全面而持續的監控，實現業務的風險預警和評估。建立了完善的合規管理網路，制定了嚴格的合規報告制度，積極開展合規諮詢、合規審查、合規檢查，保障與促進了各項業務的健康發展。確保客戶資金安全，保證公司合規安全經營和持續健康發展，促進股東、客戶、員工和社會各方利益的穩步提升。
公司按中國證監會的要求，全面實施客戶保證金第三方存管，實現客戶證券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算託管三分離，符合國際上通用的“防火牆”規則。
公司業務
通過網路、電話、手機、傳真和E-mail等多種媒介，持續為客戶提供“標準化、規範化、個性化、專業化”的高效率服務。
服務內容
便捷的交易服務：以客戶服務呼叫中心（CallCenter）為平台，受理客戶的交易資料查詢、交易問題解答、各類業務諮詢和新業務推廣等；接受和處理客戶有關投訴、意見及建議。
專業的諮詢服務：具有豐富市場經驗的分析師和理財經理團隊通過現場及線上服務，為客戶提供嚴謹客觀的高質量資訊產品和投資建議，幫助客戶迴避風險和理性投資。
豐富的資訊平台：為客戶提供豐富的信息和諮詢產品；根據客戶投資需要，提供具有深度的巨觀經濟預測、行業分析和公司實地調研等報告，以及實用性強的操作策略。
個性化投資管理：根據客戶的風險偏好、資金規模、資金期限和投資目標等，運用現代科學的投資組合管理理論，為客戶量身定做個性化投資理財方案。
證券經紀業務
公司現有證券營業網點36處，形成以浙江省內各地區為基地，以上海、北京、天津、重慶及深圳為中心的輻射全國的經紀業務服務網路，時刻為客戶提供“放心、貼心、舒心”的優質投資服務。
1、資金存管安全放心
實行客戶交易結算資金第三方存管制度，通過引入銀行監督機制以及封閉式、集中式銀證轉賬與銀行渠道查詢等手段，保障客戶資金安全。
強化經紀業務的規範運作，實行對經紀業務重要環節的事前、事中、事後的風險監控和管理，同時採用集中交易模式，確保信息系統安全。
2、投資理財專業貼心
一支金牌分析師隊伍和近500人的高素質投資顧問，致力於為客戶提供專業化的服務。
為投資者設計科學的家庭理財目標。
為投資者選擇合適的理財品種和投資結構。
通過“一對一理財顧問”等多種形式的諮詢方式，為客戶實現保值增值的理財目標。
3、產品豐富操作舒心
產品豐富投資空間大、選擇餘地大
在傳統的A股、B股、權證等交易產品基礎上，大力發展基金超市、債券等多元化的交易品種。
通過公司控股的天馬期貨公司，積極開展IB業務，介入商品期貨、股指期貨等理財產品。
資源豐富投資信息充足、選擇更有把握
通過公司研究所、總部諮詢分析師和營業網點投資顧問三個層次的投資諮詢服務網，為客戶提供全方位的諮詢服務。
“慧眼投資”周刊為客戶提供每周行情分析和個股推薦。
“熱點掃描”半月刊為客戶提供潛在熱點分析及個股研究報告。
邀請專家開展投資報告會，現場為客戶提供投資策略及個股診斷。
2008年，公司與天相投資諮詢公司建立了合作，將為客戶提供全面、專業、及時的巨觀經濟分析報告、股市大勢研斷、個股分析等，同時為客戶提供到上市公司聯合調研的機會。
360o全方位實時掌控，操作更方便
各營業網點通過“領頭羊”模擬指導盤指導客戶實時操作。
在服務方式上，公司通過自助委託、電話委託、網上委託等多種現場和非現場的交易方式，全方位滿足客戶超越時空的交易需求。
功能齊全的網上交易系統，為客戶提供快捷、便利、安全的網路服務平台。
方便快捷的手機炒股系統，隨時隨地掌控股市訊息。
簡訊提示、電話諮詢、電子郵件等諮詢手段，使客戶無論身在何時何地，都能享受到浙商證券的服務。
業績展示
A股基金成交額從2006年的1198億元上升至2007年的8497億元，增長7倍多。
成交量在全國的市場占有率從2006年的6‰左右上升至2007年的9‰以上。
2007年我公司營業部部均交易量全國排名第19位。
截止2007年底，公司客戶總數達到近50萬。
2007年客戶淨增長至近18萬戶，是2006年的56.3倍。
投資諮詢業務
市場地位
浙江省本地註冊綜合類券商中唯一的綜合性研究機構，是國內成立最早、規模較大、綜合實力較強的券商研究機構之一。
業務特色
中小企業板和創業板研究。
特色投資品種研究
業務亮點
集浙、滬及全國證券研究之英才，已形成了一支由業內著名證券分析師領銜的30餘人的研究員隊伍，涵蓋巨觀、投資策略、行業公司、金融創新等領域。
為投資者提供專業與特色的研究服務，包括：巨觀研究、策略研究、行業研究、公司研究、基金研究、金融衍生品研究、專題研究等。
在以下優勢行業和領域，研究所將為客戶提供更具“含金量”的信息與服務：
巨觀和投資策略分析
金融工程
基金研究
地產(房地產開發、建築、建材)
鋼鐵有色金屬
能源（煤炭、電力、新能源等）
交通運輸（航空、機場、公路、水運、港口、鐵路、城市交通）
信息技術、傳媒
化工
醫藥
汽車及配件
家用電器
農業、食品飲料
浙商證券機械
商貿旅遊酒店
紡織服裝
投資銀行業務
業務範圍
公募股權融資保薦與承銷
私募股權融資顧問
債券融資保薦與承銷
改制財務顧問
上市輔導
收購兼併財務顧問等。
業務優勢
區域優勢
公司總部設在經濟發達地區省會城市——杭州，浙江省唯一一家省屬國有控股具備股票與公司債券保薦、主承銷業務的證券公司。
團隊優勢
擁有精通法律、財務知識的博士、碩士、EMBA、海歸人員，以及註冊會計師、金融工程師等資質的投行業務骨幹，整個團隊碩士以上學歷人員達到80%。
既有從業十餘年身經百戰的工商銀行首發、浦發銀行增發等項目的負責人，也有交通銀行首發的保薦代表人，平煤天安首發項目主辦人，航天長峰增發項目的保薦人等。
溝通優勢
與監管部門、滬深交易所、證監局及浙江省各級政府部門具有良好的溝通。與客戶能做到公司----公司層面的直接溝通協調。
技術優勢
近期保薦、主承銷的“赤天化”、“鑫富藥業”再融資項目創造了行業內高效率典範，並贏得客戶高度評價與讚賞。
業績展示
1997年列全國券商A、B股配股發行主承銷商發行股數第4名、募集資金第5名。
擔任10餘家上市公司再融資保薦機構或發行主承銷商：航天長峰、赤天化、鑫富藥業、原水股份、浦東強生、輕紡城、特變電工、華源發展、歐亞集團、寧波海運、浙江廣廈等。
擔任6家公司首次公開發行股票副主承銷商：騰達建設、海通集團、安泰集團、惠泉啤酒、星馬汽車、浙江龍盛。
擔任2家公司的上市推薦人：浙江廣廈、升華拜克。
固定收益業務
市場地位
全國銀行間債券市場及同業拆借市場乙類成員，業務橫跨全國銀行間債券市場和證交所債券市場。
業務範圍
包括國債承銷、企業債券、公司債券、資產抵押證券等各類固定收益證券的發行承銷、到期兌付、自營、交易、債券回購、融資策劃及財務顧問等。
業務目標
以專業敬業的工作團隊、務實誠信的經營理念、活力高效的運作機制，為省內外廣大的企業及個人，提供專業化、多元化、個性化的固定收益證券融資、投資解決方案。
業務重點
浙商證券浙江區域經濟發達，浙商全國聞名，民間資本充裕，市場經濟發展在國內處於領先地位，是金融創新試點的重點區域，為浙商證券提供了廣闊平台。
作為省內重點培育、扶持的券商，浙商證券固定收益業務將充分發揮公司優勢，以市場為中心，以特色求發展，重點服務浙江廣大中小企業。
業績展示
債券發行承銷：中國長航油運企業債券、北京首都旅遊集團有限公司債券、浙江交通投資集團有限公司企業債券、中信國有企業債、中國建材公司債券、中信國安信息產業股份有限公司發行股權和債券可分離交易債等。
2007年山東省高速公路集團有限公司公司債券的副主承銷商。
2008年浙江省交通投資集團有限公司公司債券的副主承銷商。
2008年長興縣交通建設投資公司企業債券的副主承銷商。
參加了2008年第一期興業銀行金融債券的承銷團。
證券投資業務
業務範圍
在公司投資決策委員會授權及領導下，具體負責股票、債券、基金及權證等投資品種的日常自營工作，同時接受公司風險控制委員會的監督。
業務目標
在承擔適度風險下，獲取超越市場的穩定收益。
投資業績
2005年以來連續盈利且遠超同期上證指數漲幅。
投資品種
股票、可轉債、基金、權證等滬深證券交易所上市的金融品種。
業務亮點
·以追求長期穩定的投資收益為基本原則。
| 浙商證券 |
通過對巨觀經濟、行業形勢、公司價值、股市政策、投資者行為心理等因素的綜合分析，努力做到準確把握市場中的主要投資機會，有效規避市場風險。
在研究理念上強調專業和洞察力，強調規律、紀律和機率的思想方法。
研究方法上側重投資管理導向的證券研究，突出重點研究和精益研究，注重數量化分析和關注市場趨勢發展，堅持“自上而下”“自下而上”之間的結合。
投資方式
組合投資方式。
資產配置和精選證券結合。
資產管理業務
業務範圍
集合理財、專項理財、定向理財及投資顧問等業務。
風險保障
建立研究驅動的投資業務流程，將風險管理涵蓋各個環節，績效評估與投資決策有效結合，形成完備的風險控制體系。
將投資管理制度及風險控制制度中的投資比例限制、許可權限制、止盈止損、授權制度、風險預警等相關內容內嵌至資產管理軟體系統中，實現投資、交易的全程動態監控，輔以登入站點限制、選單許可權限制、操作留痕等措施，從技術上全面落實風險控制的相關制度。
特色優勢
強大的金融工程平台自主研究開發了ETF套利、股指期貨套利和基金選擇評估等信息化交易系統。利用雄厚的衍生產品研究基礎，設計出滿足不同類型需求的套利型、固定收益類及絕對收益型的金融產品。權益類產品偏重穩定的α套利機會。
立足浙江市場，擴建全方位綜合理財業務平台，逐漸形成了浙商資產管理的區域壟斷優勢。
亮點業務
理財業務涵蓋集合理財、定向理財和專項理財等，以規範的內部業務流程、外部銀行託管及監管部門監督審批來全方位開展工作。
投資顧問業務主要是擔當銀行理財及信託產品的投資顧問，同時也承擔上市公司市值管理業務。
期貨ＩＢ業務
浙江天馬期貨經紀有限公司是浙商證券全資控股的大型專業期貨經紀公司，成立於1995年，公司在2001年進入穩步發展期，投資者數量、成交金額和保證金餘額、全國排名等各項指標都出現飛速增長。
市場地位
·中國金融期貨交易所的全面結算會員資格。
2008年4月1日，浙商證券正式獲得中國證監會頒發的期貨中間介紹業務資格，為其全資控股的浙江天馬期貨經紀有限公司提供期貨中間介紹業務。
業務亮點
1、期貨業務與證券業務強強聯手推出股指期貨金融產品
浙商證券正式獲得中國證監會頒發的期貨中間介紹業務資格，意味著浙商證券旗下期貨業務與證券業務終於可以實現無縫連結了。
隨著期貨業務與證券業務實現無縫連結，浙商證券和天馬期貨攜手國內知名專業投資諮詢機構——天相投資顧問有限公司結成了研究聯盟，運用成熟的系統軟體有效控制風險，設計並推廣個性化的、能有效控制風險的股指期貨金融產品。
成立證券衍生品業務顧問團隊，針對股指期貨對沖交易、權證等金融工具進行交易指導和培訓，以成熟的投機、套期保值和套利等市場操作模式為客戶提供增值服務。
至此，浙商證券36處營業網點和天馬期貨8處，共44個營業網點，將以“穩健經營，誠信互利”為宗旨，為廣大投資者提供證券、期貨、基金等全方位的專業優質金融服務。
2、股指期貨金融產品——投資者笑傲牛熊的利器
當證券市場牛氣沖天，節節攀高的時候，投資者可以在期貨市場上買入股指期貨，在獲得證券市場收益的同時，還能擁有期貨市場豐收的喜悅，充分享受牛市盛宴。
當證券市場牛市盤整的時候，投資者可以選擇繼續持有股票倉位，同時在期貨市場適當做空股指期貨，既可以為自己的股票收益鎖定利潤，又能避免股票價格下跌而引發的虧損，同時還可以用期貨市場的利潤彌補股票的市值損失。
當證券市場步入熊市，股票價格逐步走低的時候，投資者可以大膽在期貨市場做空股指期貨，真正實現股票漲跌都能賺錢，使投資者的資產得到最大化增值。
特色服務
在資金存管方面，公司是全國首批保證金封閉運行和首家保證金安全存管試點單位。確保客戶資金安全。
在行情看盤系統方面，公司擁有世華、富遠和文華財經等多套行情分析軟體，並互為備份，保證客戶能及時了解國內外經濟形勢，掌握第一手信息。
在期貨交易通道方面，採用2MSDH光纖專線與國內四大期貨交易所直通，並架設電信、網通和杭州信息港等三條百兆光纖專線，確保交易速度快捷和安全。
在交易系統方面，於07年11月全省首家上線恒生2006版交易軟體，新版軟體經過半年多時間反覆的測試與完善，目前已達到股指期貨交易的需求，新程式在速度、安全和便捷方面都有了極大的提高。
每日服務與簡訊服務為客戶提供全方位便捷資訊。
業績展示
2001年，義烏、台州營業部成立。公司成為國內首批客戶保證金封閉式試點單位。
2002年，舟山營業部成立。公司客戶盈利居全國第2位。
2003年，瑞安營業部成立。同年5月，投資公司成立。公司躋身全國期貨行業20強。
2004年，大連商品交易所“優秀會員”。全國期貨公司綜合排名第14位。台州營業部被評為“行業優秀營業部”。
2005年，上海營業部成立。公司成為全國客戶保證金安全存管首批試點單位。全年期貨成交量居全國第7位。大連商品交易所“優秀會員”。
2006年，公司保證金餘額21163萬元，成交金額4421億元，全國排名第10位。
2007年，公司增值擴股至1億元人民幣。
2007年，浙江省期貨公司客戶盈利額總計8億元，其中天馬期貨客戶盈利額達到5.6億元，占70%。
