圖書信息
圖書作者：莊德水
圖書出版社：西苑出版社
出版時間：2010-07
頁數：326 頁
ISBN：9787802107984
內容簡介
本書比較系統地研究了公職人員的利益衝突問題和防止利益衝突政策。作者結合行政倫理理論、官僚制理論和政策過程理論，分析了利益衝突的發生特點和影響後果，認為公職人員的利益衝突是腐敗產生的重要根源，管理和防止利益衝突是從源頭上防治腐敗的重要途徑。並且，本書對比分析了OECD國家與中國的防止利益衝突政策，針對當前中國防止利益衝突政策的發展現狀，從立法層面、制度層面和組織層面提出了一系列政策思路和建議。本書是我國第一本系統研究公職人員利益衝突問題的專著，對廉政建設和反腐敗的理論研究和實踐工作具有參考價值。
圖書目錄
導論
第一節研究背景與意義
第二節國內外研究綜述
一、國外的理論研究
二、國外的政策研究
三、國內研究現狀
第三節界定公職人員的利益衝突
一、澄清理解上的歧義
二、“利益”與“衝突”
三、本書利益衝突的概念界定
第四節研究的思路、主要方法及可能創新之處
一、研究思路
二、研究方法
三、可能創新之處
第一章公職人員利益衝突的基本理論
第一節利益衝突：一個多學科的倫理困境
一、科研倫理中的利益衝突
二、工程倫理中的利益衝突
三、會計倫理中的利益衝突
四、醫務倫理中的利益衝突
五、行政倫理中的利益衝突
第二節利益衝突的結構要素
一、主體性要素分析
二、功能性要素分析
三、客體性要素分析
四、關聯性要素分析
第三節利益衝突與相關概念的區別
一、利益衝突與政府利益
二、利益衝突與不正之風
三、利益衝突與腐敗行為
第四節利益衝突的類型
一、交易型利益衝突
二、影響型利益衝突
三、“旋轉”型利益衝突
第二章公職人員利益衝突的制度邏輯
第一節傳統官僚制行政的歷史遺產
一、權力結構與行政人格
二、利益機制與官僚自利
三、公私不清觀念的影響
第二節現代官僚制行政的倫理困境
一、現代官僚制的理性化
二、現代官僚制的結構特徵
三、現代官僚制的運行特點
第三節後官僚制行政的倫理困境
一、新公共管理理論與運動的興起
二、政府管理企業化的倫理反思
三、公共服務市場化的倫理反思
第三章公職人員利益衝突的行為效應
第一節利益衝突與腐敗行為
一、腐敗及其行為結構
二、腐敗發生的主要根源
三、利益衝突與腐敗發生
四、利益衝突與腐敗之間關係的深度分析
第二節利益衝突與政策行為
一、公共政策過程的本質
二、公共決策偏失的利益衝突因素
三、政策執行偏失的利益衝突因素
第三節利益衝突與部門行政
一、部門行政的本質
二、部門行政的利益衝突過程
第四章國際管理和防止利益衝突的政策選擇
第一節OECD管理和防止利益衝突的倫理工程
一、倫理工程的管理原則與管理利益衝突的核心原則
二、倫理工程中指導功能模組的實踐套用
三、倫理工程中管理功能模組的實踐套用
四、倫理工程中控制功能模組的實踐套用
第二節OECD成員國管理和防止利益衝突的政策工具
一、禁止性工具
二、剝離性工具
三、迴避性工具
四、限制性工具
五、公開性工具
第五章中國轉型期的防止利益衝突政策：現狀與發展
第一節防止利益衝突政策的發展（1978—）
一、防止利益衝突政策的探索期
二、防止利益衝突政策的發展期
三、防止利益衝突政策的規範期
第二節防止利益衝突政策的發展現狀
一、防止利益衝突政策的總體情況
二、防止利益衝突政策的廣度分析
三、防止利益衝突政策的強度分析
四、防止利益衝突政策的執行效用問題
五、管理和防止利益衝突的政策工具及其問題
第三節防止利益衝突政策的組織層：實施機制
一、紀檢機關的職能特點
二、監察機關的職能特點
三、審計機關的職能特點
四、反貪污賄賂工作局的職能特點
五、國家預防腐敗局的職能特點
六、政策實施中的組織運行問題
第四節中國防止利益衝突政策的發展策略
一、完善觀念性要素
二、完善結構性要素
三、完善功能性要素
結語
主要參考文獻
後記
圖書序言
反腐敗和廉政建設一直是一個備受社會關注的話題，這一方面說明我國的腐敗形勢仍十分嚴峻，腐敗現象已滲透進社會生活的各個領域，反腐敗是一個重大的政治挑戰；另一方面說明社會公眾對黨和政府充滿了期待，黨和政府必須採取有力措施加以解決，以保證政治權威性和合法性。那么，我們如何深入開展反腐敗鬥爭和廉政建設呢？建國以來，我國的反腐敗工作經歷了運動反腐、制度反腐等階段，越來越重視從源頭上治理腐敗工作。特別是近年來，黨和政府在反腐實踐經驗的基礎上，提出了建立健全懲治和預防腐敗體系的總體框架，進一步明確了預防腐敗的基本思路，這完全符合當前世界反腐敗鬥爭和廉政建設工作的發展趨勢。那么，再進一步追問，我們如何明確預防腐敗的工作方向、構建預防腐敗的制度體系、整合預防腐敗的主體力量呢？根據國際經驗，防止利益衝突是預防腐敗的一個重要的預設前提，換言之，當前要把思想預防、制度預防和技術預防等結合起來，形成一個有效整體，必須重視處理利益衝突問題，以防止利益衝突為工作著力點，推進預防腐敗工作的深入開展。在本書中，莊德水以利益與權力為切入點，廣泛運用政治學、公共行政學和行政倫理學的理論成果，綜合運用政策過程分析法、案例分析法以及比較政治法等方法，分別從制度層面、行為層面和政策層面對利益衝突問題做出了較為系統和深入的理論解釋和回答。顯然，這項研究不僅對我國反腐敗和廉政建設理論研究具有重要的學術價值，而且對廉潔政府建設具有重要的實踐意義。從研究現狀來看，本書應該是中國國內第一本系統研究公職人員利益衝突問題的學術專著。正因為這是一個新的研究成果，更顯出這本書在當前反腐敗和廉政建設理論研究領域的代表性。
需要指出的是，利益衝突問題雖然在國際上已引起廣泛關注，但在我國國內卻一直處於研究的邊緣地帶，人們甚至對利益衝突本身存在一定誤讀，沒有把它視為一個廉政概念，而是簡單地把它與一般社會學意義上的利益衝突相混淆。這種情況曾給莊德水的研究增加了不少困難，有時無法在同一個理解平台上展開討論，該書的寫作難度可想而知。直到2009年9月黨的十七屆四中全會報告《關於加強和改進新形勢下黨的建設若干重大問題的決定》第一次在黨的重要文獻中提出“防止利益衝突要求”，2010年1月十七屆中央紀委第五次全會強調要“建立健全防止利益衝突制度，形成有效預防腐敗的長效機制”，利益衝突問題研究才真正引起國內學界的關注，並正在成為一個新的研究領域。中央紀委、地方政府和理論工作者紛紛舉辦相關研討會、開展專題調研，共同研究利益衝突問題。利益衝突從一個隱性研究問題迅速變成一個顯性的熱門研究問題。這代表著我國反腐敗和廉政建設理論研究和實踐工作已進入一個新的發展階段，反腐敗和廉政建設工作思路正發生新的變化，許多新的廉政法規、制度和措施將相繼出台。正因為這項研究剛剛興起，許多關於利益衝突的基本理論和政策問題亟待解決，特別是利益衝突的本質、類型、內在要素、發生根源、行為後果、政策結構等問題。對此，這本書做出了前瞻性的理論探索。
在研究內容上，本書創新性地認為利益衝突作為特定的廉政用語，與公共職位、公共權力、公共責任和公共利益相聯繫，是公職人員面臨的現實倫理困境。利益衝突實際上是公共權力的非公共使用，其外在表現是公職人員的私人利益與其公職所代表的公共利益之間的衝突。公職人員的利益衝突之所以有損政府廉潔，其要害在於這種行為削弱了公共委託人即社會公眾對公共代理人即公職人員的信任。在現實生活中，社會公眾之所以自覺不自覺地置疑公共資源配置、公共資產交易、公共產品生產背後存在“貓膩”，其原因就在於公職人員沒有處理好潛在的利益衝突問題。本書還從利益衝突的新角度來分析腐敗與反腐敗，從情境和行為兩個層面分析利益衝突與腐敗行為之間的關係，不僅關注個體性利益衝突，而且關注組織性利益衝突，特別是剖析了利益衝突與家庭腐敗、“期權”腐敗之間的關係，並分析了利益衝突對政府管理和政策過程的影響。這些觀點對於解釋現實腐敗問題具有一定理論意義。
針對當前我國反腐敗和廉政建設工作形勢，本書立基於國際實踐和具體國情，提出防止利益衝突是懲治和預防腐敗體系建設的核心內容。制度建設是我國當前防止利益衝突的現實途徑，即要制定統一的公共倫理規範對現行防止利益衝突法規制度的普遍性內容加以歸納，不斷創新財產秘密信託制度、財產申報制度和利益處理制度。雖然這些對策研究在本書尚處在理論論證階段，但若加以實際運用，未嘗不具有實踐性。
作為莊德水的導師，看到他的博士論文得以順利付梓出版，我由衷地感到欣慰。在讀博期間，莊德水錶現出特有的學術靈氣和勤奮精神。他對學術問題很有敏感性，往往能提前抓住一些好的選題，產生好的研究思路，本書即是一例；更難得的是，他以學術為樂，把大部分時間花在閱讀、寫作、研討和調研方面，每日總是行色匆匆，生怕浪費一點時間，圖書館是他在北大四年里最常去的地方。可以說，這本書得以完成，體現他的知識創新和貢獻，與他所持有的求學毅力、研究態度以及個人素質是分不開的。
我常對學生講，北京大學政府管理學院的博士論文有其鮮明的學術特點，特別重視論文的理論基礎和實踐價值，前者要求論文具有學術前瞻性、嚴謹的注釋和科學的論證，後者要求論文具有實踐套用性，能夠解決現實問題，為國家政策發展提供參考。大家平時看書寫作應當有意識地朝這個方向努力，不僅要把論文寫作作為一個理論探索過程，而且要把它作為將來職業發展和學術進步的一部分。當然，這絕不意味著讓博士論文“御用化”、“官樣化”，因為官樣化文章與學術研究及其精神和規範是無關的。莊德水可以說是嚴格按照我的要求去努力的，在這本書中，我們隨時可以發現他對現實問題的理論思考，努力解決現實問題的學術熱情和執著。
當然，這本書仍存在諸多不足，留有許多問題待作進一步探討。但鑒於利益衝突問題研究在我國國內才剛剛興起，在實踐界也是一個新事物，我們不能過於苛求這本書。如果說殘缺也是一種美，那么我寧願本書的理論勇力和學術銳氣以不成熟的形式表現出來，不被所謂的“老練”、“完美”所窒息。本書只是一個探索性研究，該研究不是一本書所能解決的，也不是一個人所能解決的。我傾向於認為，莊德水這本書是一塊進入學術殿堂的敲門磚，相信它的出版能夠引起理論界和實踐界的反響，起到拋磚引玉的效果。我希望莊德水在以後的工作中，繼續深入研究反腐敗和廉政建設理論，包括防止利益衝突政策研究、廉政預警機制研究、廉政倫理研究等，不斷取得新的研究成果，為我國反腐敗和廉政建設事業做出應有的知識貢獻。這個希望，也是我想對每一位有志於從事這方面研究的青年學者所說的。
是為序。
李成言
