基金簡介
瑞福進取基金名稱：國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金
基金代碼：瑞福進取(150001)
基金類型：股票型
成立日期：2007-07-17
存續起始日：2007-07-17
存續終止日：2012-07-17
存續期限：5年
基金託管人：中國工商銀行股份有限公司
基金規模：30億份
初始面值：1元
初始配比：兩級基金的份額初始配比原則上為1:1
註冊登記：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
業績比較基準：80%×滬深300指數＋20%×中信標普全債指數
投資指南
投資目標
精選藍籌股票，分享中國證券市場成長收益，力求實現基金資產的長期穩定增值。
投資理念
基金管理人將嚴格遵循“價格/內在價值”的投資理念。“價格/內在價值”之投資理念是瑞銀環球資產管理公司長期套用並行之有效的投資哲學。雖然證券的市場價格波動不定，但隨著時間的推移，價格一定會反映其內在價值，即證券未來現金流的現值。當市場價格偏離內在價值時，將會買入或者賣出證券。
投資範圍
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
投資策略
本基金將採取積極的股票投資管理策略，借鑑瑞銀環球資產管理公司投資管理經驗，在輔助性的主動類別資產配置的基礎上，自下而上地精選藍籌股票構建組合，力求實現基金資產的長期穩定增長，同時，通過嚴謹的風險控制管理流程，實現風險－收益的最佳配比。
投資標準
在正常情況下，本基金股票投資占基金資產的比例為60%-100%；除股票資產以外的其他資產投資占基金資產的比例為0%-40%，其中，權證投資占基金資產淨值的比例不高於3%。本基金投資於滬深300 指數成分股或公告將要調入的成分股不低於股票資產的80%。
風險收益特徵
基金資產整體的預期風險和預期收益高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。由於基金收益分配的安排，瑞福優先份額將表現出低風險、低收益的明顯特徵，其預期收益和預期風險要低於普通的股票型基金份額；瑞福進取份額則表現出高風險、高收益的顯著特徵，其預期收益和預期風險要高於普通的股票型基金份額。
分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數不少於1 次。若《基金契約》生效不滿3 個月可不進行收益分配；2、本基金收益分配方式為現金分紅；3、本基金的年度收益分配在基金會計年度結束後的四個月內完成；4、本基金全年收益分配比例不得低於基金年度可供分配收益的90%，且每次的基金分紅率（分紅率是指每次分紅金額總額與該次分紅公告日的前一工作日的基金資產淨值超出基金份額總面值部分的比率，以下同）不得低於60%，但出現強制分紅的情形除外；5、本基金的收益分配優先對瑞福優先按其基準收益率進行分配，若在滿足瑞福優先的基準收益（指截止權益登記日每份瑞福優先以前各個會計年度尚未彌補的基準收益差額與當年每份瑞福優先的應計基準收益之和）分配後還有剩餘，則剩餘部分由瑞福優先和瑞福進取共同參與分配，每份瑞福優先與每份瑞福進取參與分配的比例為1：9；6、如果瑞福優先在T 年的基準收益分配部分未達到其該年的基準收益，則瑞福優先當年的實際基準收益分配與其該年基準收益的差額（以下簡稱“基準收益差額”）可在基金剩餘的存續期內進行優先彌補，《基金契約》期滿後仍未得到完全補足的，則尚未彌補的基準收益差額部分不再進行彌補；7、如果瑞福優先存在基準收益差額，則在基金滿足收益分配的條件下，一旦基金的可供分配收益大於或等於以前各個會計年度內瑞福優先基準收益差額的最低值，則開始對瑞福優先單獨進行收益分配，每份瑞福優先的分配金額不低於以前各個會計年度內瑞福優先基準收益差額的最低值。在《基金契約》存續期內，這種分配機制將持續至瑞福優先在以前各個會計年度內的基準收益差額全部得到彌補為止。此時，基金的分紅率不受上述第4 條的限制；8、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。基金經理
康曉雲姓名：康曉雲
性別：男
基金職務：基金經理
學歷：碩士
簡歷：康曉雲，中國籍，工學碩士，7證券從業經歷。曾在崑崙證券、國海證券公司從事證券投資與研究工作。2004 年加入國投瑞銀基金管理有限公司，任本公司研究部高級研究員、高級組合經理。2006年4月19日至今任國投瑞銀核心企業股票型證券投資基金基金經理。
公告日期：2007-07-05
公司介紹
瑞福進取
瑞福進取基金股本結構
| 流水號 | 公告日期 | 變更日期 | 股本變動原因 | 總份額(萬份) | 未流通發起人總份額(萬份) | 流通總份額(萬份) | 社會公眾股份額(萬份) | 機構投資者份額(萬份) | 流通發起人份額(萬份) | 是否合併統計 |
| 6892 | 2009-07-20 | 2009-07-17 | 日常申購贖回 | 300050 | 0 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 6896 | 2009-07-21 | 2009-06-30 | 日常申購贖回 | 300050 | 0 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 5989 | 2009-04-20 | 2009-03-31 | 日常申購贖回 | 300050 | 0 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 5652 | 2009-01-22 | 2008-12-31 | 日常申購贖回 | 300050 | 0 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 5275 | 2007-09-18 | 2007-09-21 | 首次上市 | 300050 | 0 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 否 |
| 3290 | 2007-07-18 | 2007-07-17 | 基金設立 | 300050 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 |
基金持有人
基金十大持有人（變動日期為2008年12月31日）：| 持有人名次 | 持有人類型 | 持有人名稱 | 持有份額(份) | 所持比例(%) | 基金份額類型 |
| 1 | 保險公司 | 中國人壽保險股份有限公司 | 3.99999e+07 | 1.33 | 社會公眾股 |
| 2 | 個人 | 王敏 | 1.35e+07 | 0.45 | 社會公眾股 |
| 3 | 其它 | 無錫華光電力工程有限公司 | 9.7e+06 | 0.32 | 社會公眾股 |
| 4 | 個人 | 江南春 | 8.25977e+06 | 0.28 | 社會公眾股 |
| 5 | 其它 | 瀋陽市藍光自動化技術有限公司 | 8e+06 | 0.27 | 社會公眾股 |
| 6 | 其它 | 瀋陽藍光科技有限公司 | 7.00003e+06 | 0.23 | 社會公眾股 |
| 7 | 個人 | 段梅村 | 6.8128e+06 | 0.23 | 社會公眾股 |
| 8 | 其它 | 上海秦鼎貿易有限公司 | 6.80216e+06 | 0.23 | 社會公眾股 |
| 9 | 個人 | 黃偉平 | 5.996e+06 | 0.2 | 社會公眾股 |
| 10 | 個人 | 李淑梅 | 5.83058e+06 | 0.19 | 社會公眾股 |
