作 者： 石育斌 著
出 版 社： 法律出版社
中國私募股權融資與創業板上市實務操作指南.出版時間： 2009-6-1
頁 數： 557
開 本： 16
I S B N ： 9787503696251
定價：96.00
編輯推薦
本書特點：
專門為我國中小企業而作，全面回答了中小企業家普遍關心的有關私募股權融資和創業板上市的一系列實務問題。並且明確指出，大力發展私募股權融資和創業板上市是解決我國中小企業融資難的根本出路；
強調私募股權融資與創業板上市之間相輔相成、相生相伴的內在聯繫．為我國中小企業的創業板上市指明了正確路徑；
突出操作性與實務性，全面闡述了我國中小企業創業板上市過程中可能遇到的十六個操作難題以及解決方案、系統探討了我國中小企業引入私募股權融資五大步驟中涉及的所有操作難點以典型案例剖析作為基本寫作方式，以4大案例以及183個重點案例．全面闡述了私募股權融資的實務操作；以30餘個典型的企業上市案例，深入探討了創業板上市中可能遇到的全部操作要點以最新國家法規作為寫作基礎與依據。本書不僅包含了深交所2009年6月制定的《創業板股票上市規則》在內的我國創業板的全面法律法規，而且介紹了美國納斯達克市場09年4月修訂的《上市規則》等最新國外法規內容；
摒棄將法律條文直接作為書籍內容的寫作方式，竭誠為讀者提供最具閱讀價值和實用意義的實務操作講解。同時，以本書姊妹篇的形式，向讀者呈現《助您成功登上創業板——中國私募股權融資與創業板上市法律法規指引》，為確有所需的讀者提供核心法律法規原文以及相應的指引性評述；
附錄為讀者提供具有實用價值的信息，包括國內107家證券公司、73家會計師事務所、93家證券投資諮詢機構、136家私募股權基金，以及10家著名律師事務所的基本信息。
內容簡介
為了讓廣大中小企業了解和掌握私募股權融資和創業板上市的實務操作問題，筆者結合多年來的實踐操作經驗和理論研究心得，撰寫了這本專著，希望她可以成為我國中小企業家融資的“參謀”與“外腦”，幫助中小企業家合理而有效地引入私募股權融資，並成功實現創業板上市。
首先，本書是一本實務操作指南，強調可操作性和可用性。對於創業板上市，筆者在闡述企業上市策略制定與企業家心理準備的基礎上，全面而深入地剖析了我國創業板上市制度的各個方面的內容，同時採取了案例解析方式重點探討了創業板上市過程中包括家族企業問題、土地問題、稅收問題、同業競爭與關聯交易問題等十六個實務操作難點。對於私募股權融資，筆者深入闡述了在私募股權融資全過程中企業家應該注意的問題，包括商業計畫書的撰寫、尋找適合的私募股權基金、與私募股權基金的談判、投資檔案的締結、與私募股權基金的合作以及私募股權基金的退出共五大步驟。
其次，本書不拒絕、不排斥必要的理論知識，相反，認為了解和掌握必備的理論知識是中小企業私募股權融資與創業板上市實務操作的基礎與前提。為此，筆者深入分析了我國中小企業融資困境形成的原因，以及解決方案；分析了私募股權融資的價值，以及企業在引入私募股權融資時應該注意的問題；探討了創業板的制度特點，我國創業板市場的設立過程，以及我國創業板市場與主機板、中小企業板的關係；此外，還介紹了目前海外主要創業板市場的概況，以及上市條件與費用。筆者希望，中小企業家通過閱讀該部分內容，可以對私募股權融資與創業板上市的諸多實務操作難題感覺豁然開朗，可以更有底氣和信心地引入PE融資和實現創業板IPO。
再次，本書是為我國廣大中小企業而作，筆者站在中小企業的立場上，回答了目前中小企業家普遍關心的私募股權融資和創業板上市的一系列問題，例如PE與VC的區別、私募股權融資是如何運作的、中國為什麼需要創業板、中國創業板存在哪些風險，以及引入PE的商業計畫書如何撰寫、什麼是“適合”的私募股權基金、如何與私募股權基金談判、如何確定私募股權融資的價格、如何簽訂私募股權融資的法律檔案，以及為什麼上市？為什麼不上市？什麼時候上市？在哪兒上市？如何上市？“紅籌模式”未來能夠走多遠、什麼樣的企業適合上中國創業板、企業各種不規範的情況在上市之前如何解決等問題。
最後，為了提高本書的閱讀價值，豐富本書的實用內容，避免出現我國當前一部分法律類圖書中將法律條文作為書籍一部分內容這種不被一些讀者所接受的問題，筆者在與法律出版社交流後決定，本書完全是實務操作的講解與闡述，不包括相關法律法規。但是同時，為了滿足大部分讀者可能希望閱看私募股權融資和創業板上市相關法律法規的需要，筆者另行撰寫了本書的姊妹篇《助您成功登上創業板——中國私募股權融資與創業板上市法律法規指引》。在該書中，筆者全面收錄了我國目前與私募股權融資和創業板上市有關的重要法律法規，並且對相關核心法律法規以及核心條文進行了指引性評述，以便於我國中小企業從國家立法層面了解和掌握PE融資以及創業板IPO。
作者簡介
石育斌，法學博士，律師，上海社科院法學所併購法中心秘書長，上海市錦天城律師事務所合伙人。在華東政法大學國際法學院分別獲得法學學士，碩士及博士學位，其後在瑞士比較法學會（Swiss Institute of Comparative Law）作為訪問學者並獲得范·卡爾獎學金（VanoCarl Scholarship），以及美國哈姆萊大學法學院（Hamline University School of Law）學習，並獲得院長獎學金（Dean Scholarship）以及助學金（Fellowship）。 長期專注於資本市場的法律實踐與研究，尤其在企業境內外上市、企業上市之前的私募股權融資以及風險投資、企業上市之前的員工持股計畫設計以及股權期權激勵機制設計、企業上市之前的戰略性併購以及資產重組．企業上市之後的再融資以及資本運作、企業上市之後的股權期權激勵機制設計等領域，具有豐富的實踐經驗和深厚的理論積澱。 至今已經出版個人專著三部，其中《國際商事仲裁第三人制度比較研究》獲得上海市第20屆馬克思主義哲學社會科學出版資助，《國際商事仲裁研究》獲得2006年上海市汽車基金會專著類評比三等獎。作為副主編連續四年編寫《中國併購法報告》，並與他人合著《中國併購法律環境與實務操作》。在《法學》以及《21世紀經濟報導》等權威報刊上發表各類專業論文以及評述文章五十餘篇。
目錄
上篇 基礎知識
第一章 中小企業融資
第一節 企業融資途徑
一、融資途徑概覽
二、企業成長階段與融資需求
第二節 中小企業融資困境與解決
一、融資困境
二、解決方法——私募股權融資與創業板上市
第二章 私募股權
第一節 私募股權融資到底是什麼
一、什麼是PE與VC
二、私募股權融資的境內外發展情況
三、創業企業為什麼需要私募股權融資
四、企業在引入私募時應該注意哪些問題
第二節 私募股權融資是如何運作的
一、私募股權的核心在於人
二、公司制私募股權
三、契約制私募股權
四、合夥制私募股權
第三節 我國法律環境下私募股權投融資的稅收問題
一、我國與私募股權投融資有關的稅收法律法規
二、被投資企業的納稅問題
三、私募股權基金的納稅問題
四、私募股權投資者的納稅問題
五、私募股權投融資稅收問題的總結
第四節 私募股權融資有哪些實戰案例
一、典型案例剖析
A. “蒙牛乳業”
B．“百度”
C．“分眾傳媒”
D．“如家快捷”
二、重點案例介紹
第三章 中國創業板
第一節 什麼是創業板
一、概念
二、特點
三、歷史
第二節 中國創業板的誕生
一、誕生經過
二、中國為什麼需要創業板
三、中國創業板存在的風險
第三節 創業板與主機板
一、創業板與主機板的區別
二、創業板對主機板的影響
第四節 創業板與中小企業板
一、我國中小企業板概況
二、創業板與中小企業板的關係
第四章海外創業板
第一節 美國納斯達克市場（NASDAQ）
一、概況
二、上市條件與費用
第二節 英國另類投資市場（AIM）
一、概況
二、上市條件與費用
第三節 新加坡凱利板市場（CATALIST）
……
中篇 私募股權融資
第五章 成功引入私募的第一步——商業計畫書的撰寫
第六章 成功引入私募的第二步——尋找適合的私募股權基金
第七章 成功引入私募的第三步——與私募股權基金的談判
第八章 成功引入私募的第四步——締約
第九章 成功引入私募的第五步——與私募股權基金的合作以及私募股權
下篇 創業板上市
第十章 企業上市策略與準備
第十一章 中國創業板上市制度解析
第十二章 什麼樣的企業適合上中國創業板
第十三章 中國創業板上的核心法律問題（一）
第十四章 中國創業板上市核心法律問題（二）
第十五章 中國創業板上市核心法律問題（三）
附錄
參考文獻
