公司沿革
logo中信萬通證券有限責任公司由中信證券股份有限公司控股重組原萬通證券有限責任公司後於2004年設立。
1988年，中國人民銀行青島分行獨資設立“青島證券公司”，1992年改制為有限責任公司，資本金5000萬元。1997年，由青島市財政局出資4500萬元控股並更名為“青島萬通證券有限責任公司”。2000年進行增資擴股，資本金增至55198萬元，更名為“萬通證券有限責任公司”。2002年2月開始實施以中信證券股份有限公司出資控股為主要方式的增資重組並於2003年12月完成。2004年4月更名為“中信萬通證券有限責任公司”。
公司現狀
公司為山東地區兩家法人證券公司之一。註冊資本8億元，股東11家，其中中信證券公司持股91.40％。
自2004年完成增資重組以來，公司始終堅持立足客戶需求，打造差異化服務品牌的宗旨。抓住機遇，加快分支機構建設和行銷網路布局；深化業務轉型，強化以客戶資產增值為目標的財富管理平台的建設；務實創新，強化管理，合規經營，努力提高執行力；以人為本，加強隊伍建設，進一步提升公司的核心競爭力。經營收入、利潤總額和上繳稅收連年創造好於市場的業績。公司被授予“全國帳戶規範工作先進集體”。為山東省、青島市政府命名的“山東省服務業先進單位”、“山東省納稅先進單位”和“青島市文明單位”。入圍青島市重點發展的百強服務業重點企業。董事長和總經理分別入選山東省、青島市優秀企業家。
業務範圍
經中國證監會批准，公司的業務範圍是：證券（含境內上市外資股）的代理買賣，
中信萬通證券分支機構
幾年來，公司積極推進營業網點的布局調整，力求最大限度地發揮牌照資源作用，為廣大投資者提供便捷高效的服務。到目前，公司共有27個營業網點。其中，有12個設在青島市區及開發區、膠州、即墨和平度，其餘15個分布在濟南、煙臺、萊州、濰坊、淄博、南定、東營、濱州、博興、無棣、鄒平、濟寧、臨沂等地。目前，公司正在進行在威海、德州、棗莊、日照、泰安等地設立證券營業部的論證和申報。爭取到2010年8月底前，完成在山東所有地市網點的鋪設，實現以總部集中統一的交易、服務、核算平台為支撐的，以營業部為骨架的，覆蓋山東所有地市、縣和發達鄉鎮的三級行銷網路。
公司特色
差異化優勢明顯的客戶服務體系公司按照打造“標準化、專業化、差異化”服務品牌的目標，一直致力於客戶服務體系的建設。已經形成了以“96577”客服熱線為基礎平台，以理財通、金股信、理財信箱、公司網站和貴賓俱樂部為特色平台的綜合服務體系。憑藉公司強大的研發支持，藉助多層次、全方位、知識化的服務手段，為投資者提供高水平、專業化、標準化的服務，滿足不同投資群體的個性化需求，服務效果得到越來越多投資者的認可和信賴。根據發展需求，能夠容納100個座席以上的新的客服中心正在建設中。
安全穩健的信息系統公司高度重視信息系統建設。幾年來投入巨資進行網路擴容和功能升級，運行效率和安全係數大大增強，網上交易系統可支持數倍於現有客戶量同時線上。完善了包括自查自檢、應急演練、系統評估和監控在內的各項制度，實現了災備同城異地雙備份。公司信息系統建設情況也得到了監管部門的充分肯定。在2008年證監會組織的包括國家安全局專家在內的檢查結論給予了很高的評價。
健全穩健的經營管理體系幾年來，公司通過堅持不懈的努力，基本清收完所有應收債權，資產優質狀況居業內前列。公司規章制度體系健全，三級風控體系確立，各部門在職能定位、業務流程和技術系統各自獨立完善的基礎上達到了相互制衡，公司抗風險能力彰顯，管理水平明顯提升。形成合規管理、即時監控、風險評估和稽核整改的完整體系，各項風控指標連續四年達到證監會規定的標準。
強大的集團和控股股東背景中信集團及中信證券的品牌影響和市場形象，成為公司業務開拓中極具感召力和吸引力的因素。中信證券與其麾下的中信建投、中信萬通、中信金通和華夏基金總計擁有220多個營業網點，為網點最多的券商組織體系，彼此間形成了各自獨立、相互支持的合作關係，可以低成本、高效率地完成各項業務。選擇了中信萬通，就等於選擇了中信集團的綜合金融服務和全部業務資源。
組織架構
組織架構經紀業務
根據公司的總體要求，經紀業務部堅持規範經營、控制風險、加強服務的原則，規劃和指導經紀業務的發展。負責各中心營業部和證券營業部日常事務的管理，分析公司證券營業部的經營情況，制定業務發展和風險控制政策，制定營業部業務流程，統一規範客戶文檔資料，組織研究和推廣新的交易方式，經紀人制度的制定、推廣和管理，組織營業部的考核工作，進行專業技術的培訓，實現經紀業務管理水平和員工能力的提高。
概述
中信萬通證券有限責任公司的前身為成立於1988年6月的青島證券公司。2004年4月，經中國證監會核准，公司註冊資本由5.5198億元增至8億元人民幣，公司同時更名為"中信萬通證券有限責任公司"。
公司控股股東中信證券股份有限公司是國內第一家公募上市的綜合類證券公司，素以穩健經營、效益顯著響譽業內。近年屢次被國際權威媒體評為"全球最經常面世發行體之一"、"中國內地最佳券商"。註冊資本24.81億元。
中信萬通證券在濟南、青島、煙臺、淄博、濱州、臨沂等地擁有27家證券營業部，在山東及周邊地區具有較集中的客戶資源和行銷網路。是該地區影響力較強、綜合業務量較大的證券公司。
經中國證監會批准，公司的經營範圍是：證券（含境內上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑑證；代理登記開戶；證券的自營買賣；受託投資管理；證券投資諮詢（含財務顧問）；中國證監會批准的其他業務。
增資重組後，公司充分發揮中信證券的品牌優勢和公司的地緣優勢，遵循"經紀業務穩健轉型，產品銷售形成網路，資金業務安全運籌，創新業務穩健開拓"的經營思路，全面推進業務空間的拓展和業務素質的提高。在經紀業務方面，公司通過深化機制再造，推動營業部向財富管理中心轉變；建立專業化的理財師團隊，緊緊圍繞客戶需求，為客戶做好增值保值服務；在防範風險的前提下，積極穩妥的推進創新業務的開展，為客戶提供多元化金融理財產品，打造有特色的經紀業務品牌。
提供全方位的服務
提供全方位的服務
1、證券交易
◆代理國內流通A股、B股等買賣；
◆代理國內流通可轉債、國債、企業債券等買賣；
可轉換債券：目前在深、滬證券交易所上市的可轉換債券是指能夠轉換成股票的企業債券，兼有股票和普通債券雙重特徵。一個重要特徵就是有轉股價格。在約定的期限後，投資者可以隨時將所持的可轉券按股價轉換成股票。可轉換債券的利率是年均利息對票面金額的比率，一般要比普通企業債券的利率低，通常發行時以票面價發行。轉換價格是轉換髮行的股票每一股所要求的公司債券票面金額。
可轉換債券有這些特點：一是可以期待價值有所增加。二是作為債券，其價格有下限支撐，不會像股票那樣大副下跌。
◆代理權證交易
權證是一種權憑證，約定持有人在某段期間內，有權利（而非義務）按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算等方式收取結算差價。
◆代理國債、企業債的還本付息業務；
◆代理上市公司辦理投資者的分紅派息業務；
◆代理上海、深圳證券登記公司辦理登記開戶業務；
（1）開立深圳證券賬戶卡
投資者：可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理，需提供本人有效身份證及複印件，委託他人代辦的，還需提供代辦人身份證及複印件。
法人：持營業執照（及複印件）、法人委託書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。
證券投資基金、保險公司：開設賬戶卡則需到深圳證券交易所直接辦理。
開戶費用：個人50元/每個賬戶；機構500元/每個賬戶。
（2）開立上海證券賬戶卡
投資者：可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開戶代理機構處，辦理有關申請開立證券賬戶手續，帶齊有效身份證件和複印件。
法人：需提供法人營業執照副本原件或複印件，或民政部門、其他主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件；法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其複印件。
委託他人代辦：須提供代辦人身份證明及其複印件，和委託人的授權委託書。
開戶費用：個人紙卡40元，個人磁卡本地40元/每個賬戶，異地70元/每個賬戶；機構400元/每個賬戶。
◆代理買賣基金（封閉式基金、開放式基金）；
封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，事先確定發行總額，籌集到這個總額的80%以上時，基金即宣告成立，並進行封閉，在封閉期內不再接受新的投資。儘管在封閉的期限內不允許投資者要求退回資金，但是基金可以在市場上流通。投資者可以通過市場交易套現。
開放型基金是指基金設立時，其基金的規模不固定，投資者可隨時到基金管理公司或選定的基金代銷機構開設基金賬戶，認購基金受益單位，也可隨時向基金公司或證券公司、銀行等中介機構將所持基金單位賣給基金並收回現金，也就是基金應投資者的要求贖回基金單位的過程。開放式基金是一種發行額可變，基金份額（單位）總數可隨時增減，投資者可按基金的報價在基金管理人指定的營業場所申購或贖回的基金。與封閉式基金相比，開放式基金具有發行數量沒有限制、買賣價格以資產淨值為準、在櫃檯上買賣和風險相對較小等特點，特別適合於中小投資者進行投資。
◆代理國債買斷式回購及質押式回購業務；
債券回購交易是指債券持有一方出券方和購券方在達成一筆交易的同時，規定出券方必須在未來某一約定時間以雙方約定的價格再從購券方那裡購回原先售出的那筆債券，並以商定的利率（價格）支付利息。
◆其他經中國證券監督委員會批准的業務。
2、第三方存管業務
“第三方存管”是“客戶交易結算資金第三方存管”的簡稱。是為落實《證券法》和監管要求而在證券全行業限時實施的一項客戶交易結算資金存管制度改革。第三方存管以每個客戶名義在存管銀行單獨立戶管理為基礎，通過引入銀行監督機制以及封閉式、集中式銀證轉賬與銀行渠道查詢等手段，保障客戶資金安全。第三方存管實施後，客戶證券交易操作方式不變，但資金存取只能通過客戶銀行結算賬戶進行。
（1）“第三方存管”和“銀證轉賬”、“銀證通”的區別在於：
法律基礎不同：“銀證轉賬”、“銀證通”客戶交易結算資金由券商管理，客戶辦理第三方存管後存管銀行接受證券公司委託，保管證券公司委託的客戶交易結算資金，從制度上更好地體現了國家監管機構對於投資者的保護。
“銀證轉賬”是在以往非銀行存管的模式下為客戶提供的一種銀行資金與保證金賬戶劃轉的途徑。
“銀證通”的資金是由銀行管理，但是以上兩種方式都沒有為每個客戶單獨立戶進行管理證券交易保證金，不符合現有《證券法》的要求。
相同點：投資者的證券交易習慣和委託方式維持不變。
（2）投資者辦理第三方存管應注意的問題：
首先，投資者資金賬戶和銀行結算賬戶必須實名。如果存在問題，投資者必須分別到開戶營業部和存管銀行網點辦理證券資金賬戶和銀行結算賬戶的信息變更手續。
其次，在證券公司合作的存管銀行中，投資者只能選擇一家銀行作為自己的存管銀行。
再次，投資者只能通過第三方存管銀證轉賬存取資金，證券公司不再向客戶提供櫃面資金存取服務（含銀行轉賬和票據結算）。
最後，一旦開通第三方存管，投資者原與其它銀行建立的銀證轉帳對應關係將立即中斷。
（3）實行“第三方存管”後客戶資金存取的通道主要有：
客戶可以通過電話銀行、網上銀行、銀行櫃檯，券商自助委託、電話委託、網上交易、櫃面銀證轉帳等多種方式進行銀證轉帳，並通過銀行結算賬戶辦理資金存取。
第三方存管客戶同時成為券商和銀行的客戶，不僅繼續享受以前證券投資服務，而且還可以享受銀行各種綜合理財服務。
3、電話委託
電話委託是中信萬通證券為客戶隨時隨地提供服務的綜合系統，具有中繼線充足、快速下單、快速返回等特點，在業內率先實現了“通買通賣”功能。
4、網上交易
（1）網上證券交易的基本概況
網上證券交易是國際證券市場已經發展起來並日益成熟的新業務，是繼電話委託、可視委託後推出的又一先進的遠程委託方式。所謂網上證券交易，就是指券商通過數據專線將證券交易所的股市行情和信息資料實時傳送到網際網路上，投資者將自己的電腦通過數據機等設備連上網際網路，通過網際網路觀看股市實時行情，分析個股，查閱上市公司資料和其它信息，委託下單買賣股票。目前，中信萬通證券已經在營業部全面開通了網上交易。
網上證券交易對投資者來說方便、迅速、安全，可獲得券商多種多樣的網上服務。
（2）網上委託的優勢
●網上交易不受地域限制。只要能夠連上網際網路，在任何一個地方都可以看到你所需要的信息。用戶只要在中信萬通證券營業部申請開通網上委託功能，就可以在任何地方通過上網看到股市行情，並可以下單交易。
●行情數據免維護。網上交易的行情數據是由券商和電信局共同維護的，不需要投資者維護。所以你在任何時候打開電腦都可以看到完整的行情走勢，既不需要整天聯繫，也不需要做收盤作業，所有數據都日夜為你準備好了。
●行情分析、下單委託、查詢資料方便直觀。網上交易為你提供直觀的圖形走勢，下單委託也十分方便，而且可以查詢你個人的股票、資金、成交等資料。
●網際網路上資源豐富。提供給投資者的信息比比皆是，許多上市公司也在網上開闢了自己的站點，這些信息要比任何一家券商提供得都多，也更為客觀準確。
●網上交易的安全性有保障。中信萬通證券網上交易使用SSL128位強加密算法，利用網關和並口隔離技術等安全保障措施，確保網上交易的安全，該安全體系已通過國家信息安全測評中心的安全認證。
5、通買通賣
您可以在中信萬通證券全國任何一家營業部、任何一台自助終端前或撥打委託電話96577，直接進行同城或異地的交易委託、對賬單查詢、修改密碼等操作，無須交納額外費用。
6、E號通
目前公司已實現全省17個城市的96577統一熱線服務，提供專業化、標準化證券交易、業務諮詢、簡訊定製、電話委託、自助服務、投訴受理、預約服務等全方位服務。您有任何需求，都可拔打全國統一委託及客服電話：96577實現。
7、專家線上
中信萬通證券客戶可以通過“中信萬通證券網”或手機簡訊，直接與100多名專家進行線上諮詢和交流，獲取最直接的投資建議和研究成果；亦可通過全國統一委託及客服電話：96577直接與投資顧問進行溝通，適應瞬息萬變的證券市場。
8、基金代銷業務
中信萬通證券於2003年取得開放式基金代銷業務資格，已與全國主要基金管理公司建立了廣泛業務合作，可以為廣大投資者提供股票型、債券型和貨幣型等各類型開放式基金產品的申購、贖回、查詢等服務。中信萬通證券建立了系統化的基金代銷業務客戶服務體系，以專業分析判斷為基礎，根據市場的變化，對各類基金產品進行精選推介，以滿足客戶資產配置需求，實現客戶資產價值最大化為目標。
9、客戶服務
中信萬通證券力求為投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的諮詢服務。經過近年來的創新發展，公司客戶服務工作形成了以6大服務平台以核心的綜合服務體系，96577服務品牌得到廣大客戶的普遍認可。目前，公司客服中心的產品包括96577呼叫中心、理財通（客戶投資服務平台和客戶經理管理平台）、金股信、理財信箱、每日視點、每日數據、公司網站以及研究報告資源庫等。
中信萬通證券積極謀求與核心客戶的全面、長期合作。客戶資產的增值是中信萬通證券客戶服務的根本追求。
與投資者共成長
中信萬通經紀業務秉承“人無我有、人有我優”的服務理念，以促進客戶資產保值增值為導向，不斷提高自身的業務水平和服務水平，奮發進取、開拓創新，在年輕的中國證券市場上與投資者共同成長。
營業網點
目前公司有27家證券營業部，遍布全省10個城市。地區 | 機構名稱 | 地址 | 聯繫電話 |
青島 | 青島標山路證券營業部 | 青島市標山路36號 | 0532-83658262 |
青島南京路證券營業部 | 青島市南京路9號 | 0532-85753396 | |
青島東海西路證券營業部 | 青島市東海西路28號 | 0532-85023705 | |
青島保定路證券營業部 | 青島市保定路18號 | 0532-82849896 | |
青島嘉定路證券營業部 | 青島市嘉定路7號 | 0532-83753463 | |
青島苗嶺路證券營業部 | 青島市苗嶺路29號 | 0532-87868548 | |
青島香港中路證券營業部 | 青島市香港中路6號 | 0532-82020579 | |
即墨鶴山路證券營業部 | 青島即墨市鶴山路395號 | 0532-88551828 | |
青島經濟技術開發區井岡山路證券營業部 | 青島開發區井岡山路638號 | 0532-86889261 | |
膠州湖州路證券營業部 | 青島膠州市湖州路252號 | 0532-87206889 | |
平度人民路證券營業部 | 青島平度市人民路137號 | 0532-88330049 | |
淄博 | 淄博美食街證券營業部 | 淄博市張店區美食街11號 | 0533-2159878 |
淄博共青團西路證券營業部 | 淄博市張店區共青團西路48號 | 0533-2185757 | |
淄博西山路證券營業部（南定） | 淄博市張店區西山路10號 | 0533-2972755 | |
臨沂 | 臨沂沂蒙路證券營業部 | 臨沂市沂蒙路183號 | 0539-8322227 |
濟南 | 濟南山大路證券營業部 | 濟南市山大路144號 | 0531-88199777 |
煙臺 | 煙臺南大街證券營業部 | 煙臺市芝罘區南大街118號 | 0535-6683819 |
萊州文化東路證券營業部 | 萊州市文化東路628號 | 0535-2275310 | |
濱州 | 濱洲黃河二路證券營業部 | 濱州市黃河二路694號 | 0543-3318128 |
濱洲黃河五路證券營業部 | 濱州市黃河五路537號 | 0543-3319761 | |
濱州鄒平證券營業部 | 鄒平縣黃山三路140號 | 0543-4327406 | |
濱州博興證券營業部 | 博興縣博城五路319號 | 0543-2323777 | |
濱州無棣證券營業部 | 無棣縣中心大街22號 | 0543-3324417 | |
濟寧 | 濟寧洸河路證券營業部 | 濟寧市洸河路126號 | 0537-2281677 |
東營 | 東營濟南路證券營業部 | 東營市西城區濟南路21號 | 0546-8276967 |
濰坊 | 濰坊四平路證券營業部 | 濰坊市四平路33甲 | 0536-8222257 |
聊城 | 聊城東昌東路證券營業部 | 聊城市東昌府區東昌東路40－3號 | 0635-2995600 |
