考試簡介
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一關。
對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，直至第5次。30餘萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資諮詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。
考試時間
2011年證券從業資格考試時間，預計全年共舉行四次，詳細時間如下所示：
第一次考試 3月5日、6日
第二次考試 5月22、22日
第三次考試 10月22、23日
第四次考試 12月3、4日
報考條件
證券從業資格考試報名條件（含香港地區應考人員） ：
（一）報名截止日年滿18周歲；
（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
考試常見問題
1、問：什麼人可以參加考試？
答：證券業從業人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。
網上報名時報考資格的審定：網上報名時不需要提供任何證明，考生如實填寫即可（一）報名截止日年滿18周歲；（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；（三）具有完全民事行為能力。
2、問：在學習上，是否有專門的教材？
答：證券業協會有一套五本教材，即基礎和四門專業課，這是考試的指定教材，屬必買品。學習以自學為主，因為考試內容大部分需要自己去記憶。在一些有證券業協會的地區可能會推出培訓項目。
3、問：一般的學員要學完這五本課程，能夠合格的通過考試，大概需要學多久？
答：這得根據各人的基礎來定。從報名到考試，中間一般有四個月的時間，自學完這五本書是沒有問題的。關鍵是要有合理的學習計畫和學習時間分配，有學習的興趣和通過考試的強烈願望。各位考友現在就可以開始準備，如看看法律（證券考試網上有），但也用不著太緊張。相信自己，其實世上一切都很簡單。來源：考試大
4、問：教材如何購買？有無培訓班？
答：購買教材可與中國證券業協會聯繫。中國證監會及其各派出機構不組織本次考試培訓，也不指定培訓機構。
5、問：業外人士如何報名？
答：本次考試報名人員必須為1號公告報名條件中所列人員，由單位統一報名，中國證券業協會不受理個人報名。
6、問：報名表是否需要蓋章？
答：單位報名表需加蓋單位公章。
7、問：報名截止時間如何認定？
答：各單位報名材料務必於12月15日前寄出，以郵戳時間為準。
8、問：考試範圍如何確定？
答：《證券業從業人員資格培訓與考試大綱（試行）》對每一類資格需要掌握的知識範圍作了明確規定，請報考人員請詳細閱讀。
9、問：考試題型和評分標準是怎么樣的？
答：考試題型和評分標準：
單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分
不定項選擇題共60小題，其中40道題為每題0.5分，20道題為每題1分，共40分
判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（今年開始判斷題答錯不再倒扣分）
試卷總分100分考試時間為120分鐘
10、問：基金管理公司應考哪門課，是否能申請到資格？
答：基金管理公司的人員可以報考四科中的各科，但對基金公司從業人員沒有要求必須取得承銷、自營、經紀中的某類資格；按照從業人員管理辦法，今後還會組織專門的基金類的資格考試。
為方便考生查詢，中國證券業協會將《證券業從業人員資格培訓與考試大綱（試行）》、《證券業從業人員資格管理暫行規定》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法實施細則》、《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》及公告上網，見中國證券業協會網站。 11、問：考試對學歷、年齡、崗位有無要求？
答：考試報名對學歷、年齡、崗位沒有要求。但是按照《證券業從業人員資格管理暫行規定》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》，在申請相應從業資格時，有相關要求。
12、問：考試是否所有人都必須參加？
答：考試為自願報名，根據《證券業從業人員資格管理暫行規定》，申請證券代理發行、證券經紀、證券投資分析等三類從業資格者必須參加考試，取得合格證。
13、問：期貨公司、保險公司、外資機構、上市公司證券部可否參加考試？
答：公告中對報名範圍已有明確規定，請認真閱讀。
14、問：有效期兩年如何理解？考試合格後申請到的從業資格有無有效期？
答：考試成績有效期兩年指兩個考試年度，如2000年4月參加考試，考試成績至2002年4月有效。考試合格後申請到從業資格長期有效，但根據有關規定，獲取資格證書後超過18個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。
15、問：從業資格和執業證書的關係？
答：獲得從業資格的人員，進入證券相關機構，還必須通過所在機構申請到執業證書後才能上崗。
16、問：通過考試，可以從事什麼樣的工作？
答：這可以參看《證券業從業人員資格管理辦法》第四條的內容，拿到證書，有利於申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關機構的各種崗位。
17、問：各科考試的難易程度如何？與以後所從事的業務有何關係？
答：總體評價各科考試的相對難易：
證券交易：★★★；
證券基礎知識：★★★☆；
證券投資基金：★★★☆；
證券投資分析：★★★☆；
證券發行與承銷：★★★★。
證券基礎知識是必過內容。通過證券交易，可從事證券經紀業務，這是證券公司的傳統業務；通過證券發行與承銷，可從事投資銀行業務，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過證券投資分析，獲得從業資格後，還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件，才能取得證券投資諮詢相關工作的執業資格；通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關工作。
