廣發證券大連中華西路營業部

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廣發證券

2010年2月12日，公司在深圳證券交易所成功實現借殼上市。 公司是首批綜合類證券公司，2004年12月獲得創新試點資格。 截至2009年12月31日，廣發證券註冊資本20億元，合併報表資產總額1043.36億元，淨資產172.43億元，其中歸屬母公司股東權益163.74億元；2009年合併報表實現營業收入104.70億元，實現利潤總額64.07億元，實現淨利潤49.25億元，其中歸屬於母公司所有者的淨利潤為46.90億元。資本實力及盈利能力在國內證券行業持續領先。公司上市後，總股本增加至25.070457億股，總市值居國內上市證券公司前列。 公司營業網點遍布全國主要經濟區域，現有證券營業部網點199個,數量位列全國前二。 公司控股廣發基金管理有限公司、廣發期貨有限公司、廣發控股（香港）有限公司、廣發信德投資管理有限公司等5 家子公司，並參股易方達基金管理有限公司，初步形成了跨越證券、基金、期貨、股權投資領域的金融控股集團架構。 公司被譽為資本市場上的“博士軍團”，以人為本的管理理念，務實穩定的人才團隊，促進了公司的持續發展。 “知識圖強、求實奉獻”是公司的核心理念，“穩健經營、規範管理”是公司的經營原則。公司高度重視健全內部管理體制，完善風險防範機制，初步形成具有自身特色的合規管理體系，經受住了多次市場重大變化的考驗。 公司成長過程中，通過自身積累發展和多次市場化收購兼併行動，規模不斷壯大，主要經營指標多年名列行業前茅，是中國市場最具影響力的證券公司之一。 公司將通過3-5年的努力，擁有穩定的市場競爭力，綜合實力、業務排名、經營業績進入行業前列，樹立“藍籌廣發”的品牌形象，成為廣受尊敬的價值創造者和社會責任承擔者。

大連中華西路簡介

廣發證券股份有限公司大連中華西路證券營業部位於甘井子區中華西路18號中南大廈16樓，處於新崛起的大連北部商圈——中華路商業區中心位置。商圈中聚集了多家銀行、保險等金融機構，與沃爾瑪、安盛購物中心為鄰，18路、19路終點站及多條公交線路途徑此處，樓前西行150米處為正在修建的捷運進出站口，交通極為便利。提供電話委託、網上委託和手機委託等全面的委託方式，開通覆蓋各類投資者的投資品種。已開通13家銀行的三方存管。

執業人員公示

姓名	性別	員工編號	所在營業部名稱	執業資格	證書有效截止日期	從業資格
侯朕昌	男	3026521	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
王寧	男	3031662	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
于海濤	男	1016132	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
宋凱	男	3032077	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
王永忠	男	3026520	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
時淑婷	女	3024474	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
張美玲	女	3028531	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
李竹韻	女	3028532	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
李家鑫	男	3028990	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
朱慧明	男	3028993	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
盧夔	男	3028991	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
張熔麟	男	3022686	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
王剛	男	3023081	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
陳寶輝	男	3014876	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
張天源	男	3030854	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
徐勝華	男	3030851	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
萬瑾	女	3026081	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
張文昊	男	3026075	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
尹曉光	男	3026077	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
唐振	女	3035016	大連中華西路營業部	一般證券業務	20141231	有

沈珊珊	女	3022685	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
鄒鋼	男	3028535	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
李龍鳴	男	3028537	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
肖琦	女	3022311	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
程芳	女	3030849	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
王贇	女	3023494	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
馮鵬程	男	3033087	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
李世豪	男	3033083	大連中華西路營業部	一般證券業務	20131231	有
王茜	女	3034782	大連中華西路營業部	一般證券業務	20121231	有
張龍囝	男	3034783	大連中華西路營業部	一般證券業務	20141231	有
陳婧	女	3036117	大連中華西路營業部	一般證券業務 一般證券業務	20141231 20141231	有
李思曼	女	3035331	大連中華西路營業部	一般證券業務	20141231	有

業務範圍

經紀代理業務

藉助金融技術和金融創新，公司不斷最佳化經紀業務服務平台，為廣泛的投資者提供高效便捷的證券交易服務，市場份額逐步提高，目前已經成為國內擁有最多數量營業網點的證券公司之一。 一、業務範圍： 代理國內流通A股、B股、國債、企業債券等買賣 代理國債、企業債的還本付息業務 代理上市公司辦理投資者的分紅派息業務 未上市證券的代保管、鑑證業務 代理上海、深圳證券登記公司辦理登記開戶業務 代理開放式基金銷售業務 代理國債回購業務　代辦股份轉讓業務 二、經營業績: 經紀業務系統服務客戶近300萬，託管客戶資產合計超過4000億元。2007年全年共完成總成交量44569億元，其中完成股票基金的總成交量為39887億元，在各大券商中排名第五，股票基金權證的總成交量為44149億元，在各大券商中排名第六，市場占有率為4.3981%。 三、業務優勢　重視投資者教育，正確引導客戶 公司率先在國內旗幟鮮明地倡導客戶理性投資，2000年推出的“理性投資北京行、深滬行”等系列活動開創了中國券商組織客戶走訪上市公司、倡導客戶理性投資的先河。2001年又先後推出“廣發e對壹服務”和“VIP客戶增值服務系統”，使不同的客戶享受到了真正的個性化服務。2002年面對浮動佣金制，及時加強和最佳化服務體系，提供了企業級的CRM系統（客戶關係管理系統）、VIP客戶服務系統、IPTV視頻廣播系統、逐步實施區域集中交易，建立公司統一的資訊服務平台。2007年，公司在投資者風險教育、加強員工道德風險、職業風險教育方面成效顯著，在當時市場行情狂熱的情況下，不斷強化投資者風險教育，有效地規避了市場的系統性風險，體現出公司專業、專心、專為您的服務優勢。 重視科技領先，保證安全便捷 公司經紀業務在交易所共有221個交易席位，通暢的交易渠道保證客戶即使在交易高峰也可以快速完成交易；公司採用內部雙向通訊網，客戶指令不僅可以通過數據網路專線傳送到交易所，還可以通過“亞太一號”衛星傳送，保證數據傳輸安全、穩定、快捷；公司IP/TV衛星多媒體廣播系統可以把證券諮詢、投資者教育、業務培訓等視像節目直接送到各地營業部，客戶可隨時看到公司總部提供的各類投資諮詢與培訓節目；資金劃轉方便，公司實行系統內統一清算制度，並通過中國網點最多的工商銀行作為清算銀行，實現客戶保證金快速安全劃轉。與多家商業銀行簽訂銀證電話自動轉賬協定，免去客戶到營業部取款麻煩；交易方式多樣，公司為客戶提供網上交易、熱鍵自助委託、電話交易、無線遠程委託、手機下單等多種委託方式。 服務熱誠周到，產品創新領先 公司建立了國內首家企業級客戶關係管理系統，組織上實行了全員客戶經理制，目前客戶經理服務已全面覆蓋所有網點客戶。公司積極為客戶提供個性化服務，除傳統交易品種外，2002年相繼推出了指數化交易、風格指數、合作類產品(市值配售,國債回購)；2003年推出了集合類、投資資訊類(金管家投資顧問)、服務類產品(簡訊定製)。在開放基金銷售方面，2007年基金持續申購258億元，新發基金54隻，確認認購金額68.5億元，合計銷售金額326.5億元，與去年同比增長104%。 廣布營業網點，數量中國前列 截至2007年12月31日，公司全系統現有證券營業部169家及證券服務部54家，公司營業網點已經遍布珠江三角洲、長江三角洲、渤海灣、華南、東北、華北等經濟發達地區，戰略布局日趨完善，經紀業務體系已經形成了相當規模，列居國內券商前三。 四、產品及服務 VIP客戶服務體系　整合公司信息資源，建立VIP客戶服務體系，該系統為公司500萬元資產以上的客戶提供資深專家定期投資策略報告、各種投資品種的專項研究報告、指數化投資產品交易平台及服務、數據倉庫數據服務、每年考察與交流及其它六大類57項專業增值服務。 金管家投資顧問服務 金管家投資顧問服務是面向公司VIP特定客戶的專業化、個性化增值服務。該服務按照公司VIP客戶的不同層次的需求，分為客戶信息與交流諮詢服務（一般需求）、客戶資產配置報告與投資建議服務（專業需求）、指導帳戶服務（增值服務需求）。金管家服務建立在專職分析師團隊的研究基礎之上，倡導基本分析與理性投資，引導營業部日常服務和核心客戶邁向價值投資的資產長期穩定增長的投資道路。 e對壹服務系統 在廣發網和遍布各營業部的e服務中心通過手機和網路享受與客戶相關的個性化信息、主動推送服務以及資訊定製服務，更可通過分析功能強大的網上交易分析系統享受廣發網的豐富線上資源。對所有的客戶提供預警信息提示、熱門數據分析、線上證券視頻節目等。 IP/TV視頻廣播系統 集合系統內最優秀的分析師，通過衛星傳播系統向現場客戶進行每天六個小時的視頻投資提示，與投資者的互動交流更親切、更直觀、更及時。IP/TV視頻廣播系統還對公司客戶提供盤中黑馬直擊、主力資金動向、網上視頻點播、行業投資組合、重大政策及事件即時速評、重點上市公司調研匯報、新交易品種投資技巧培訓及信息地雷等精彩內容。 移動交易廳　廣發移動交易廳是依託現有的網上交易系統實現移動證券的一項新服務。其本質是以網際網路套用軟體為基礎，利用簡訊、客戶端、USSD，WAP等多種技術手段組成的一個完整、全面、統一的服務系統。該系統支持同花順、移動和聯通，並通過手機和網際網路為客戶提供“廣發移動交易廳”系列的金融信息產品，為客戶提供各種廣發特色的增值金融服務。第三方存管業務公司已全面推出第三方存管業務，現已擁有14家合作銀行，客戶資金託管方選擇更全面。從制度上避免客戶交易結算資金被挪用，有效地防範系統風險，使投資者“資金更放心、存取更省心、服務更貼心”。 基金管理服務系統 作為基金管理公司與基金客戶之間的重要橋樑，及時傳遞基金投資信息，針對客戶的不同需要配置基金資產，提供基金產品諮詢、分析的貼身管家服務。對所有客戶提供基金投資的操作思路通報、金融產品知識培訓、個人投資理財規劃等。

資產管理業務

優秀孕育價值，成長創造回報 資產管理業務負責受理客戶委託資產的投資管理。服務對象為機構投資者以及大額個人投資者，包括各類企業、養老基金、保險公司、教育機構和基金會等。 一、業務範圍： 為單一客戶辦理定向資產管理業務 為多個客戶辦理集合資產管理業務 為客戶辦理特定目的專項資產管理業務　公司資產管理業務擁有一群高素質、富有經驗的專業投資團隊。投資、研究人員均擁有碩士以上學歷，平均從業年限在8年以上，專業結構是有金融學基礎的複合性人才。倡導以研究為主導的投資文化，建立了“以公司研究為依託、外部研究為補充、自主套用研究為核心”的研究模式。 二、主要服務模式及產品介紹 公司已發行集合資產管理計畫三個，專向資產管理計畫一個，管理包括多個國內知名企業在內的定向資產管理帳戶十七個，客戶資產管理規模60億元。 集合資產管理計畫 以銀行託管的集合帳戶為平台，集合多個客戶資產並提供投資管理服務的集合資產管理服務模式。公司管理的集合資產管理計畫包括： 定向資產管理業務 以單一客戶本人證券帳戶為平台，根據客戶的風險收益偏好、特點，代理客戶進行投資管理的定向資產管理服務模式。 按投資品種的不同，公司的定向管理業務產品分為： 股票型定向產品：高風險產品，可根據客戶的需求約定投資主題、方向或投資目標； 債券型定向產品：低風險產品； 混合型定向產品：中低風險產品，可根據客戶的需求設計保本策略型產品等；現金增值類定向產品：現金流管理產品。 專項資產管理業務 根據客戶特定目的提供的專項資產管理服務模式。 權益類證券投資業務　權益類證券投資業務是用公司的自有資金進行股票、基金投資的業務，在風險可控的前提下，綜合運用自上而下和自下而上的方式選擇投資標的，按照嚴格的流程開展投資業務。2007年股票投資業務實現投資收益21.67億元，投資利潤總額37.82億元，剔除新股申購收益6.79億元，二級市場投資業績為31.03億元，收益率達到127%，跑贏上證綜指30.34%。

金融衍生產品業務

2005年開始，公司在業內率先正式設立產品創新部，並在國內衍生產品市場上樹立起專業、誠信和負責任的市場形象。 業務範圍： 權證創設　權證一級交易商做市及主動性交易 ETF做市交易及套利 可分離交易可轉換債券等 業務創新： 2007年度，公司在備兌權證業務研究的基礎上，積極籌備及開拓股指期貨、期權以及結構性投資組合業務等金融衍生產品創新業務，並在金融工程研究、投資策略分析、對沖模擬、系統建設等各方面取得了可喜的成果，為公司在國內金融衍生產品領域保持領先地位奠定了良好的基礎。 結構性投資組合業務 結合國內市場的特點，運用現代金融工程理論，將金融衍生產品在對衝風險、實現槓桿性收益等方面的特點套用於投資策略以及投資組合構建。結構性投資組合業務的研究，在豐富公司的產品線，滿足個性化的客戶需求方面具有積極的影響，並充分體現公司在金融衍生產品研究及套用領域的技術優勢。 股指期貨業務 公司集中研究力量，積極探討股指期貨在套期保值、套利以及相關投資組合構建等方面的套用和實現。深入論證了股指期貨在金融工程基礎性研究、系統建設、交易管理、風險控制等方面的一系列實務問題，為公司將來開展股指期貨業務以及構建衍生產品投資組合進行了有益的技術儲備。　固定收益業務　固定收益業務是從事固定收益證券投資和低風險套利的業務。2007年，固定收益業務在銀行間市場現券交易量超過600億元，為銀行間債券市場現券交易百強單位。2007年獲廣東省省直機關排頭兵實踐活動“部門排頭兵”稱號。在2007年上海交易所一級交易商模擬大賽中獲得第二名，2008年1月榮獲上海交易所“2007年度傑出貢獻一級交易商”稱號。 業務範圍： ◆國債雙邊報價業務 公司是上海交易所固定收益電子綜合平台的一級交易商，固定收益業務承擔一級交易商雙邊報價的職能，部門為基準國債提供流動性服務，同時接受客戶的報價諮詢和報價代理。 ◆協定交易業務 已在公司開戶的客戶可以與公司簽署並依據相關協定，買賣在上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台上掛牌交易的固定收益證券，交易價格為協定價格。公司將為客戶持有的這些固定收益證券在約定條件下提供流動性保證。 ◆自營投資業務 進行國債、央行票據、短期融資券、企業債、可轉債、貨幣市場基金、短期融資券、資產證券化產品、利率互換等其他固定收益品種的回購套利和自營投資，有效運營公司自有資金。 ◆套利交易業務 通過數量化模型研究和實時分析與監控系統，對權證組合、ETF和LOF等基金組合、股指期貨以及其他創新品種和衍生工具進行低風險套利。 ◆固定收益品種研究諮詢業務 通過對國內外巨觀經濟形勢、貨幣市場、債券市場的利率走勢進行深入分析研究，提供各類固定收益證券品種的定價分析報告、投資價值分析報告，並為客戶提供固定收益投資品種的組合投資諮詢和投資組合設計。 ◆固定收益創新品種的研究開發 根據國家相關的政策法規和各投資品種的特點，結合債券市場的發展狀況，研究開發固定收益創新品種，為公司和客戶提供多元化、個性化的投資服務。

研究及顧問服務

識別風險、發現價值 作為國內最早建立全能型研究機構的證券公司之一，公司於1997年成立了發展研究中心，目前專職研究員團隊近五十人，均具有碩士或碩士以上學歷，具有研究素養全面、理論水平高、市場經驗豐富等專業優勢。 2000年春，公司率先在金融行業設立首家博士後工作站，目前已招收9批共35名博士，相當比例的博士後出站後留在公司成為了專家型的研究員。博士後承擔了行業主管部門、社保基金等機構委託的大量研究課題，在許多重要項目中承擔著核心技術指導角色。 公司在巨觀與專題研究、投資策略、行業與公司研究、金融產品開發等領域形成了核心研究優勢，通過提供以“深、準、細、遠、快”為特點的研究產品，有效地支持了公司各項業務發展並為機構客戶提供良好的服務。定期出版的涉及巨觀與策略、行業與上市公司研究等內容的月刊《財道》也受到司內外專業人士的好評。 公司行業研究覆蓋全面，重點研究三百家左右的上市公司。近年來對化工、金融、鋼鐵、商貿、計算機、通訊、造紙、農業、交通運輸等多個行業的發展趨勢和公司投資價值均做出了準確研判，在2007年入選核心股票庫的近一百家上市公司中，重點推薦的新安股份、鹽湖鉀肥、金髮科技、萬科A、吉恩鎳業、岳陽紙業、華夏銀行、通威股份、中海發展、武鋼股份、中國鉛筆、新華百貨、享通光電、烽火通信等股票市場表現相當亮麗。同時，還在眾多公司IPO、再融資、併購重組、股權分置改革等投資銀行項目的定價環節提供顧問服務和深度研究報告，例如研究員在長江電力與武鋼股份的股權分置改革項目、岳陽紙業與深天馬A的增發項目中發揮了關鍵技術支持作用，2007年研究員參與的海利得IPO、勁嘉股份IPO、聖雪絨重組、博匯紙業增發、三峽總公司戰略投資項目、粵電集團重組等眾多項目均獲得市場良好的評價。 2007年，發展研究中心不斷加強服務主動性與研究務實性，加大對業務部門及分支機構的支持力度，建立晨會、周會制度與每周上市公司投資報告會制度，並豐富了IPTV報告會的內容。全年聯合機構客戶部共同在廣州、上海、深圳、東北四個地區總部及其它營業部舉辦了多場行業與巨觀策略的投資報告會，積極參與經紀業務系統的投資者教育活動、相關金融機構的報告會交流活動。此外，部門人員還受聘為中國證券業協會第三屆證券分析師委員會委員，積極配合課題研究、相關辦法修訂等工作。