十字路口的中國證券法

十字路口的中國證券法

《十字路口的中國證券法》是2009年人民法院出版社出版的圖書,作者是蔡奕。

基本信息

內容簡介

《十字路口的中國證券法》講述了:作者以其在長期證券法研究和實務操作中的心得為基礎,分【法規解讀】、【創新監管】、【違規查處】和【比較研究】四大篇章,論述了證券法修改、股權分置改革、全流通、內幕交易和市場操縱等諸多熱點問題,書中不但包括了國內證券市場極為關注的新問題,還對國外證券市場中存在的熱點現象進行了比較研究,是證券工作人員進行實務操作的理論參考,也為證券法的實證研究提供了可鑑之路,是國內證券法專著中的突破之作。

作者簡介

蔡奕,福建平和人,1975年12月生,副研究員,法學博士、博士後,中國國際經濟法學會理事,《證券市場導報》編委,現就職於深圳證券交易所綜合研究所,主要從事金融證券法律問題研究。著有《銀行參與證券業務熱點透析》、《跨國銀行監管的主要法律問題研究》、《證券法.公司法新舊條文對照簡明解讀》、《新公司法條文解析》、《新證券法條文解析》、《wT0服務貿易多邊規則》等著作,並在《民商法論叢》、《現代法學》、《法學》、《行政與法》、《經濟法論叢》、《國際金融研究》、《國際貿易問題》和《證券市場導報》等期刊上發表學術論文、譯作80餘篇。

圖書目錄

第一篇 法規解讀

第一章 證券法重大修訂條款解讀

一、證券法的修訂歷程

二、證券法的調整範圍

三、公開發行的規定

四、多層次資本市場的規定

五、違法交易行為的認定與責任條款

六、上市公司收購條款的修訂

七、證券交易所自律監管的加強

八、證券公司監管與規範運作

第二章 虛假陳述民事訴訟司法解釋解讀

一、七大突破

二、前置程式必須履行

三、中介機構和媒體也面臨著被訴風險

四、訴訟方式多元化

五、“因果關係推定”對投資者有利

六、對上市公司與中介機構的區別歸責

七、為內幕交易、操縱市場規則的出台進行預演

八、瑕不掩瑜,仍存缺憾

第三章 新證券犯罪追訴標準解讀

一、違規披露、不披露重要信息罪

二、背信損害上市公司利益罪

三、內幕交易、泄露內幕信息罪

四、操縱證券、期貨市場罪

五、背信運用受託財產罪

第四章 新股票上市規則解讀

一、擴大適用範圍和適用對象

二、規範信息披露與董事會秘書制度

三、加強大股東和董事、監事、高管人員的行為監管

四、修改首發股份流通限制,改革停牌制度

五、增加退市、破產、股權激勵等相關規定

第二篇 創新監管

第一章 略論法制變革與金融創新的辯證關係

一、法制變革與金融創新的辯證關係

二、兩法實施後的金融創新法制環境評估

三、完善證券法制體系,發展金融創新,改良金融生態

第二章 全流通後大股東{亍為變化及監管研究

一、大股東類別及其行為特徵分析

二、股份全流通後大股東與上市公司關係的變化

三、股份全流通後大股東與中小股東關係的變化

四、股份全流通後大股東與機構投資者關係的變化

五、股份全流通後大股東市場交易行為的變化

六、應對大股東行為變化的監管對策

第三章股改承諾的法律界定與履行監管

一、股權分置改革對價與承諾的法律界定

二、股改承諾的內容及主要類型

三、股改承諾的履行擔保

四、違反股改承諾的可能情形

五、違反股改承諾具體情形的認定和民事法律責任

六、在違反承諾時中介機構的民事法律責任

七、完善股改承諾履行相關立法和監管措施的政策建議

第四章 我國上市商業銀行監管的分工與合作

一、上市商業銀行的法律屬性

二、我國現行監管體制的不足

三、我國上市商業銀行監管模式的選擇

四、我國上市銀行監管分工的原則

五、完善我國上市銀行監管分工與合作機制的政策建議

第三篇 違規查處

第一章 內幕交易認定的若干疑難法律問題探討

一、內幕交易的構成要件

二、內幕人員的界定

三、內幕信息的界定

四、內幕交易是否要以利用內幕信息為前提

五、內幕交易的主觀犯意

六、傳來型內幕交易的認定

第二章 證券市場操縱行為認定標準比較研究

一、市場操縱定義比較

二、市場操縱類型比較

三、市場操縱構成要件比較

四、市場操縱合理例外的比較

五、解讀中國證券法關於市場操縱的法律規範

六、我國市場操縱認定標準的實質缺陷及其完善

第三章 略論董事責任:董事不可不懂事

一、董事責任的內涵與外延

二、審慎表決是董事職責的關鍵環節

三、董事負有維護信息披露真實、準確、完整的責任

四、董事嚴重失職須承擔行政、民事、刑事複合責任

第四章 揭破“龐氏騙局”的玄機

一、“龐氏騙局”的前世今生

二、“龐氏騙局”的共性特徵

三、“龐氏騙局”貽害無窮

四、“龐氏騙局”防範有術

第五章 股權分置改革中投資者權益的私力救濟

一、股權分置改革中可能出現的侵犯投資者權益的現象

二、其他投資者權益救濟方式在股權分置改革中套用的局限性

三、私力救濟在股權分置改革投資者權益保護的特殊作用

四、私力救濟發揮作用的具體制度及其存在的問題

五、完善股權分置改革投資者權益私力救濟的政策建議

第四篇 比較研究

第一章 非流通股上市流通的國際比較與借鑑

一、我國股改後非流通股上市流通的相關規定

二、非流通股上市流通規定的國際比較

三、借鑑海外經驗,完善我國非流通股上市流通規則

第二章薩蒂揚之殤與印度公司治理之痛

一、薩蒂揚之殤

二、問題的反思

三、瑕不掩瑜的印度公司治理

……

後記

……

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