東方證券股份有限公司（以下簡稱公司）是一家經中國證券監督管理委員會批准的綜合類證券公司，其前身是成 立於1998年3月的東方證券有限責任公司。公司註冊資本金為32.93億元人民幣（含1500萬美元），員工1000餘人。2004年12月成為全中國創新試點證券公司之一；2007年7月，公司在中國證監會組織的證券公司分類監管評分中獲得A類A級。公司資產質量優良，業務品種齊全，涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資諮詢、財務顧問、企業併購、基金和資產管理等眾多領域。
公司概況
公司以上海為總部所在地，2005年成功託管並收購北方證券經紀業務及其所屬營業部，在上海、北京、天津、長春、瀋陽、撫順、成都、武漢、長沙、南京、蘇州、杭州、廣州、深圳、汕頭、南寧、桂林、北海、濟南、福州等20個城市設有57個分支機構，形成了依託上海、立足中心城市、輻射全中國的大型證券公司的經營網路。公司以“規範經營、開拓創新、持續發展”為理念，以卓越的專業水準和誠信的行業精神為根本，銳意進取，經營能力逐年提高，行業地位大幅上升，各項主要業務指標位居全中國同行業前列。公司近年來努力完善治理結構，紮實推進人才強司工程和全面預算管理，建立健全風險管理長效機制，證券投資管理能力保持同行業領先水平，經紀業務、投行業務和證券研究加快發展，踏上了又快又好發展的騰飛之路。
公司控股的匯添富基金管理有限公司基金產品的發行規模和投資收益在開放式基金中均名列前茅。
公司將以創建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標，致力於成為一家由資產管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經紀業務公司、期貨公司、研究所等分支機構組成的金融控股集團。
經營業績
東方證券股份有限公司以“開拓創新、規範經營、持續發展”為理念，以卓越的專業水準和誠信的行業精神，取得了良好的經營業績。公司經營業績逐年提高，行業地位大幅上升，各項經營指標都已進入行業前20名。
公司業務
投資銀行
東方投行以誠信、規範、創新為宗旨，建立了完備的業務流程及規範，層層監督實施，確保為客戶提供優質、全面、高效、持續的精品服務，並且吸引了一大批海內外一流投資銀行專業人士加盟。業務人員具有豐富的從業經驗，在財務、法律等領域具有較深的造詣，其中60%的人員具有碩士以上學歷，20%的人員為中國註冊會計師。
對每一個項目都將集中人才和技術優勢，為客戶定身打造切實可行的戰略。除了在項目操作方面具有豐富的經驗和特殊優勢以外，以金融創新為業務突破口，充分領悟現有的政策，根據企業的實際情況，積極探索為市場接受的開創性切入點。
東方證券投行業務以“誠信、規範、創新”為宗旨，為客戶提供全面、專業、誠信的服務，除大力拓展IPO、股權再融資、債權融資等承銷業務之外，還積極涉足重組併購、財務顧問、管理諮詢等領域，為客戶提供一攬子的解決方案。
經紀業務
經紀業務總部是公司經紀業務的經營和管理部門，負責對整個公司經紀業務的發展提出戰略性規劃，落實、完成公司下達的各項經紀業務任務，保證經紀業務開展過程中的規範性、穩定性。
根據公司的整體發展規劃，經紀業務總部轉型為事業部制，目前總部共有39名員工，下設六個二級部門，分別為創新規劃部、業務運行部、機構業務部、零售業務部、客戶服務部和綜合管理部，轄37家營業部。
創新規劃部負責證券經紀業務的新思路、新流程和新產品的研究、設計和推廣工作，以及經紀業務的整體發展規劃。制訂經紀業務的整體發展規劃；參與各項創新業務的論證、設計和開發工作；擬訂各項新業務的制度和業務流程；跟蹤了解證券市場發展的新動態、新趨勢；負責新業務、新流程和新產品的前期試運行階段的統籌安排；對現有產品進行組合，制訂有開創性的行銷方案。
業務運行部負責證券經紀業務業務運行管理及業務指導。負責制定證券經紀業務的業務管理細則和具體業務的操作規程；負責所屬營業部及營業網點日常業務的組織實施，並對其進行檢查與指導；準確了解新產品或新系統在所屬營業部及營業網點推廣和運行情況，並及時形成報告；負責與信息技術中心聯絡、溝通和協調涉及證券經紀業務的電腦技術保障和證券經紀業務智慧型化建設的相關工作,及公司電腦軟體開發中有關證券經紀業務的業務需求與認證工作；負責公司交易席位和交易員的管理。
機構業務部負責大型機構客戶的開發與服務；機構客戶行銷工作的發展規劃及實施方案，完善公司經紀業務行銷體系；組織開展專項、大型行銷活動；負責證券經紀業務品牌戰略的實施工作；機構客戶市場行銷手段推介、宣傳公司證券經紀業務服務產品；聯繫、協調各銀行、基金公司等合作夥伴，以及後期機構客戶行銷計畫的落實工作；組織所屬營業部有關市場行銷的交流活動等。
零售業務部負責擬訂非現場客戶行銷工作的發展規劃，策劃非現場客戶的行銷實施方案，依託有形、無形經營網點，積極協助營業部發展非現場客戶；協助營業部做好行銷團隊的建設；聯繫、協調各銀行、基金公司等合作夥伴，以及後期行銷計畫的落實工作；配合公司各職能部門新產品的推廣與實施；對營業部行銷方案的實施情況進行匯總與考核。
客戶服務部負責客戶服務中心的規劃建設；負責公司網站的內容維護及信息產品的創作和發布；整合公司資源，為全公司所有業務部門的客戶服務。負責客戶投訴及建議的受理和協調處理；負責對所屬營業部及其他經營網點的投資諮詢支持；負責與其他機構的信息合作及信息產品的購買。
綜合管理部負責與證券監管部門的聯絡與協調，負責所屬營業網點的布局調整規劃，負責所屬營業部的日常業務督導和風險防範工作，對所屬營業部重大、突發事件及相關法律糾紛進行協調和處理，負責總部範圍內的辦公、人事、行政管理及文檔工作等，協助總部領導具體安排和落實總部的日常工作，以及與公司各相關職能部門聯絡、溝通和協調，負責組織所屬營業部的培訓工作，負責對證券經紀業務各項數據進行匯總統計和分析。
資產管理
東方證券股份有限公司從事受託投資管理業務已有5年多時間，並於2002年首批獲得中國證券監督管理委員會批准的從事受託投資管理業務資格，具有豐富的實踐經驗和管理經驗。資產管理業務總部負責受託投資管理業務的運作管理。
公司在探索資產管理的業務發展過程中，一方面建立了獨立的受託投資管理業務構架、科學的管理機制、健全的風險防範機制以及良好的自律意識；另一方面，長期的市場操作經驗與投資專家的結合，使受託投資管理業務取得了良好業績。
本著專家理財的精神和誠實信用的原則，為客戶制定適合其自身投資特點和風險承受能力的理財計畫，在規範運作、控制風險的前提下，使客戶資產實現長期資本增值。
研究所
東方證券有限責任公司證券研究所成立於1998年，原名東方證券研究發展總部，2002年正式更名為證券研究所，是中國證監會首批核准的具有證券投資諮詢資格的研究機構之一。
研究所是東方證券總部級業務部門和專業性的研究機構，下設行業公司部、金融工程部、投資諮詢部和綜合服務部四個子部門，它以支持公司投資銀行、資產管理和市場經紀等各項業務的開拓以及為客戶提供一流的服務為根本宗旨，目前已形成了巨觀經濟政策與證券業務創新研究、行業與上市公司研究、投資諮詢服務、信息資訊等四大支柱業務。
研究所自成立以來，不僅為公司的發展出謀劃策，同時為政府部門、機構投資者和廣大中小投資者提供經濟發展顧問、專項研究報告和市場諮詢等各個層次的專業服務，並與銀川市政府、華安基金、國泰基金、長城基金等建立了長期的良好合作關係。2003年研究所與上海電氣正式簽定財務顧問協定，長期為上海電氣提供各類諮詢服務，向研究的產業化進程邁出了重要一步。
研究所擁有一支朝氣蓬勃、學有卓識的研究隊伍，現有員工29人中85%以上具有碩士以上學歷，其中25%具有博士學歷，他們平均年齡在30歲以下，80%以上來自國內外名牌院校，專業背景涵蓋金融、管理和理工農醫等多個學科，同時具有較為豐富的證券市場研究經驗。
客戶服務
東方證券客戶服務中心成立於2003年3月，並於2003年6月正式向東方證券所有客戶開放。在幾年時間裡，在工作 中邊實踐、邊摸索、邊總結，建立起一個不斷積累、更新的知識庫和一整套業務標準流程，將客戶普遍關心的業務內容轉制為標準規範的話述傳達給客戶。隨著人員不斷的擴充，業務水平和服務質量大幅度的提升，仍保持服務宗旨——“為客戶提供更方便，更安全，更貼心的服務”。
東方證券客服中心從無到有，業務功能從簡到繁的過程中，在公司領導的大力支持與關心下，充分發揮能動性和創造性，依靠自身努力，結合公司實際摸索總結出許多寶貴的經驗，從組織到個人都得到了成長，取得了長足的進步。近年來，作為公司統一的對外服務視窗，客服在增強公司對市場與客戶的反應能力，提高資源的利用效率，提高東方證券的服務品牌方面取得了良好的經濟效益和社會效益。2005年3月東方證券客服中心獲上海市婦女聯合會人事局頒發的“上海市三八紅旗集體”。東方客戶服務中心知名度的日益提升，很多同行擬新建客戶服務中心時都陸續來參觀取經，使東方證券的服務品牌在業內樹立起良好的口碑。
