公開上市 內容簡介
對各個機構的職能和如何選擇最佳機構等方面均做了充分的說明；尤其值得一提的是，作者對網際網路直接公開發行（DOP)表示了極大的關注，並為讀者演示了DOP的全過程。 本書的出版，對於有意在國內抑或在美國上市的企業具有重大的參考價值，對於證券從業人員和政府管理部門完善我國的發行上市程式也具有重大的借鑑意義，他可以作為企業架，MBA從業人員培訓學習的教材。公開上市 本書目錄
資本市場運作經典譯叢第一章 上市概述
第一節 公開上市的利弊��
一、公開上市對公司的好處��
二、公開上市對公司創始人的好處��
三、公開上市對公司員工的好處��
四、證券交易所��
五、公開上市的不足之處��
六、經常遇到的問題��
第二節 幾種可選擇的融資渠道��
一、私募融資��
二、債務融資��
三、次級債務��
四、債務融資的來源��
五、經常遇到的問題 ��
第三節 公開上市的費��
一、承銷費用��
二、專業顧問費用��
三、其他必要費用��
四、隱藏的和後續費用��
五、經常遇到的問題��
第四節 上市時機��
一、準備時間��
二、兩步走的過程��
三、時間表��
四、經常遇到的問題��
第五節 商業計畫��
一、商業計畫書的總體框架��
二、接下來的事情��
三、商業計畫書的結構��
四、原始資本��
五、特別概要��
六、經常遇到的問題
第二章 首次公開發行的機構 ��
第一節 管理團隊 ��
一、行政管理部門 ��
二、生產管理部門 ��
三、財務部門 ��
四、市場行銷部門 ��
五、技術管理部門和研究開發部門 ��
六、人力資源管理部門 ��
七、法律部門 ��
八、經常遇到的問題 ��
第二節 董事會 ��
一、稱職的和不稱職的董事會 ��
二、見多識廣的董事會才是有用的董事會 ��
三、董事會應該做什麼，不應該做什麼��
四、董事會的組成��
五、董事會的下屬委員會��
六、顧問委員會��
七、有關董事的事項��
八、企業官員和董事的問卷調查��
九、經常遇到的問題��
第三節 顧問和諮詢機構��
一、顧問��
二、諮詢機構��
三、提前準備��
四、經常遇到的問題��
第四節 會計師��
一、歷史的教訓��
二、挑選會計師��
三、審計��
四、熟練是必要的��
五、遵守公認會計準則（GAAP） ��
六、時間和費用 ��
七、審計師應有高度的責任感��
八、經常遇到的問題��
第五節 律師��
一、解聘與聘請��
二、大、小律師事務所的區別��
三、合作��
四、幾個應當考慮的因素��
五、應該提出的幾個問題��
六、費用 ��
七、法律顧問的職責 ��
八、聘請法律顧問的幾條途徑 ��
九、經常遇到的問題 ��
第六節 金融印刷商 ��
一、費用 ��
二、選擇合格的金融印刷商��
三、附加服務��
四、經常遇到的問題��
第七節 財經公共關係��
一、公共關係的神秘性��
二、建立良好的財經公共關係的四個步驟��
三、財經公共關係和非財經公共關係的區別��
四、財經公共關係的作用��
五、委託��
六、選擇一家專業的公關公司��
七、儘早開始，盡晚結束��
八、哪裡能找到專業的財經公關公司��
九、評價一家財經公關公司��
十、經常遇到的問題��
第八節 過戶代理機構��
經常遇到的問題
第三章 公開發行之前��
第一節 公開上市公司的設立��
一、州立法��
二、公司章程��
三、經常遇到的問題��
第二節 控股權��
一、持股比例不等同於控制權��
二、經常遇到的問題��
第三節 評估與定價��
一、需事先考慮的相關因素��
二、其他選擇��
三、拋售股票的股東��
四、價值評估及定價��
五、市盈率��
六、定價��
七、折價發行��
八、重新定價��
九、經常遇到的問題��
第四節 美國證券交易委員會��
一、委員會的部門構成��
二、調查和實施��
三、信息提供��
四、經常遇到的問題��
第五節 聯邦證券法 ��
一、歷史回顧 ��
二、《1933年證券法》 ��
三、《1934年證券交易法》 ��
四、其他重要的法律法規 ��
五、經常遇到的問題 ��
第六節 D條例和私募 ��
一、創業融資 ��
二、私募 ��
三、D條例 ��
四、公募 ��
五、 小企業發行登記、統一有限發行登記與U―7表��
六、避免一體化的發生��
七、經常遇到的問題��
第七節 盡責調查��
一、法律責任��
二、公司清理工作��
三、審計會計師盡責調查��
四、雙重責任 ��
五、經常遇到的問題 ��
第八節 承銷商 ��
一、承銷商的類型 ��
二、承銷方式 ��
三、中介者 ��
四、兜售 ��
五、承銷商的選擇 ��
六、承銷商的尷尬 ��
七、承銷協定 ��
八、經常遇到的問題 ��
第九節 自我承銷 ��
一、大誤區 ��
二、誘惑 ��
三、做市商 ��
四、藍天法案 ��
五、支持與反對 ��
六、經常遇到的問題
第四章 公募的程式 ��
第一節 註冊登記說明書 ��
一、相關的管理條例 ��
二、註冊登記說明書的第一部分（招股說明書） ��
三、註冊登記說明書的第二部分 ��
四、虛假陳述��
五、對公司管理人員和董事的調查問卷 ��
六、申請過程小結 ��
七、經常遇到的問題 ��
第二節 遞交申請檔案以及證券交易委員會覆核 ��
一、申請預備會議 ��
二、申請的技術性環節 ��
三、意見信 ��
四、審核的類型 ��
五、修正報告 ��
六、招股說明書(“紅鯡魚”) ��
七、中止註冊的命令 ��
八、附錄��
九、加速信��
十、向州政府申請（藍天法案）
十一、納斯達克的審核��
十二、經常遇到的問題��
第三節 發行股票��
一、在註冊登記期內禁止的宣傳活動��
二、在註冊登記期內允許的宣傳活動��
三、經紀商的盡責調查會議��
四、墓碑公告��
五、第三方賬戶��
六、結算��
七、經常遇到的問題��
第四節 掛牌上市��
一、紐約證券交易所��
二、美國證券交易所��
三、地方證券交易所��
四、場外交易市場��
五、發布股票行情��
六、經紀交易商和從事批發性業務的做市商��
七、經常遇到的問題
第五章 公開發行��
第一節 二級市場上的交易��
一、超額分配��
二、小額發行��
三、做市商��
四、機構為什麼要做市��
五、分析師��
六、經常遇到的問題��
第二節 持續信息披露��
一、SR表：募股資金的投向情況��
二、8―K表：即時報告��
三、10―K表和10―KSB表：年度報告��
四、10―Q表和10―QSB表：季度報告
五、年度報告��
六、《外國賄賂訴訟法案》��
七、3表��
八、4表
九、內幕人士報告及其交易限制��
十、賣空��
十一、計畫表��
十二、其他表和進程表��
十三、經常遇到的問題��
第三節 證券交易委員會的144條例��
一、一年期和兩年期��
二、關聯方��
三、其他考慮因素��
四、經常遇到的問題��
第四節 財經類新聞媒體��
經常遇到的問題��
第五節 殼資源和融資��
一、殼公司��
二、殼公司的優缺點��
三、要多問一些問題��
四、尋找殼公司��
五、收購殼公司��
六、子公司獨立“殼”��
七、盲資公司��
八、經常遇到的問題
第六章 網上直接公開發行��
第一節 網上直接公開發行(Internet DPO)��
一、概述��
二、網上直接發行的優勢��
三、與首次公開發行的主要區別��
四、公司直接公開發行的條件��
五、經常遇到的問題
第二節 直接公開發行的有關規定��
一、證券交易委員會��
二、證券的註冊登記��
三、小企業格式��
四、證券交易委員會的要求��
五、媒介選擇��
六、經常遇到的問題��
第三節 直接公開發行申請��
一、A條例簡介��
二、A條例的規定和限制條件��
三、附加的限制條件��
四、SCOR介紹��
五、D條例��
六、州內發行(147規則)��
七、結束語��
八、經常遇到的問題��
第四節 直接公開發行股票的交易��
一、指令撮合服務��
二、電子撮合服務��
三、太平洋交易所��
四、對直接公開發行的最後補充��
五、經常遇到的問題��
第五節 對首次公開發行和直接公開發行的投資者的建議��
一、風險��
二、心理承受能力��
三、熟悉程度��
四、信息交流��
五、研究的問題��
六、誰在買，誰在賣��
七、誰持股，持多少��
八、招股說明書簡介��
九、總結
辭彙表
